| 来源： |
21世纪经济报道 |
发布时间： |
2006年06月21日 08:19 |
作者： |
于海涛 |
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6月19日，中国证监会公告，自6月30日起暂停海通证券西安西新街证券营业部(自2006年6月30日至9月30日)、东北证券上海吴淞路证券营业部(自2006年6月30日至7月30日)业务，因为他们内部管理混乱涉嫌犯罪。证监会已分别向上述两家券商发出了暂停业务决定的通知。
处罚决定称，海通证券西安西新街证券营业部有关人员在账外进行违规理财，东北证券上海吴淞路证券营业部有关人员向客户销售虚假国债，并在账外进行违规理财，均涉嫌犯罪。证监会认为此行为严重影响了公司的稳健运行，损害了客户合法权益，因而分别暂停业务三个月、一个月。
据了解，海通证券西安西新街证券营业部员工桂瓂个人高息揽存，并涉嫌挪用客户资金8600万元炒作股票和期货，导致大幅亏损。而东北证券上海吴淞路营业部经理则在2005年9月，与外勾结，以买国债为名，行非法吸收社会公众存款之实，非法集资2500万元。
证监会要求，两营业部在暂停业务期间，不得开展证券代理买卖、代理登记开户、代销证券产品、客户指定和托管转入等证券经纪业务。同时公司应采取有效措施，确保经纪客户的销户和转出顺利进行；对于未能及时转出的非现场交易客户，应利用公司的其他交易渠道，提供临时性交易服务保障。
据证监会相关人士介绍，经过一段时间的综合治理，大多数证券公司的内控机制、风险控制系统都相对完备，现在监管重点已转移到强化公司内控制度的有效性和分支机构管理上来。
此次要求两公司对该营业部存在的问题进行专项整改，完成账户清理；并按照职责分工对公司高级管理人员、相应部门负责人和直接责任人等人员进行内部责任追究，对涉嫌违法犯罪人员向行政执法机关和司法机关移送。同时视整改情况，决定是否采取进一步的监管措施。证监会要求，有关情况应及时向机构监管部、陕西证监局和上海证监局报告。在营业部暂停业务期满前，海通证券和东北证券公司应提交专项整改报告，由当地证监局进行现场验收。验收通过后，该营业部方能恢复业务。
“这两起事件都是经理人个人犯罪，经理人道德犯罪不仅是经理人个人的问题，更涉及营业部声誉以及客户资源的开拓与流失。”一名研究券商问题的业内人士表示，证券营业部成立时间一长，容易与一些大户产生复杂关系，而一旦经理人在一个营业部时间太长，其个人行为对营业部的影响就相当直接，营业部经理犯罪也就难以杜绝。
据了解，东北证券也曾试图通过营业部经理轮岗制的形式，杜绝营业部隐患。而由于证券业整体萎靡，营业部竞争激烈，无论是投行项目还是客户资源的开拓，经理人压力越来越大，在营业部推行的轮岗制对客户资源的流失影响很大。因而，营业部经理人犯罪，已成为制约券商治理的桎梏。
另据了解，桂瓂与东北证券相关责任人已被公安机关拘捕。
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