| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2008年04月28日 08:28 |
作者： |
吴铭 |
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深圳证券交易所日前召开专题座谈会，邀请多家证券公司代表就学习贯彻国务院近日发布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》进行座谈交流。深交所有关负责人表示,该所将主要从完善规则制度体系，强化监管手段，增强会员客户管理能力等方面入手开展工作。
深交所有关负责人指出，两《条例》适时出台，对于进一步加强和改进会员自律监管，规范会员行为，防范和化解会员风险，保护客户合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，具有十分重要的作用。为贯彻落实中国证监会对下一阶段实施两《条例》提出的总体部署与具体要求，深交所将主要开展以下工作：一是完善自律监管规则体系，提高会员合规管理水平。结合两《条例》的最新规定与自律监管工作的需要修订《会员管理规则》，探索建立会员交易权限动态管理机制，强化风险的事前控制；二是细化完善监管措施，增强现场检查等手段，加强对会员具体业务的督导；三是采取积极措施，增强会员客户管理能力，推进会员投资者教育工作。
与会券商代表认为，两条例对于促进证券公司依法合规运作、健康规范发展、保护客户合法权益、防范和控制行业系统风险将发挥重要作用。
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