| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2008年02月27日 07:59 |
作者： |
田立民 |
| |
2008年四川辖区证券公司监管工作会议于2月25日在成都举行。会议传达了全国证券期货监管工作会议精神，总结了2007年辖区机构监管工作基本情况，部署了2008年辖区机构监管工作。
2008年，四川辖区机构监管工作将围绕“一个突破、两个重点、三个坚持”，强化日常监管，健全常规监管工作机制，督促证券经营机构建立自我约束机制，合规经营，良性竞争，提高辖区证券业竞争力，促进辖区证券市场健康平稳发展。“一个突破”是指以建立合规负责人制度为突破口，逐步转变监管思路，突出过程监管方式，引导公司完善内部控制和风险管理的自我约束机制，自主发现问题并解决问题，形成良性的内部纠错机制；“两个重点”是指重点支持有条件的公司创新发展，重点抓好账户规范工作；“三个坚持”：一是坚持推进高管人员量化考核这一行之有效的日常监管手段不动摇；二是坚持持续深入推进证券市场投资者教育工作不动摇；三是坚持大力提升证券经纪业务的规范性不动摇。
会议还对合规制度建设、账户规范工作、净资本监控、高管人员监管、证券营销队伍管理、自主创新发展、IT治理等重点工作进行了部署。
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
