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提及风险控制,已经离开招商证券的北京北三环东路证券营业部总经理沈晓冰对本报记者表示,招商证券的风险控制在行业内响当当。
2007年招商证券的收益成绩斐然,其资产管理规模业内第一,经纪业务总的股票基金交易额达到33295亿元,在所有券商中排名靠前,其他的投资银行、自营等各项业务也稳步向前发展,当然最值得关注的还是达到业内优秀的风险控制业务。
风险管理主要从风控制度、风控系统、风控报告、执行力度以及风控团队等五个方面进行考察,其中执行力度的权重最大;另外还考察了净资本比率等定量数据。由于证监会对证券公司开放的业务种类有限,加上在项目和产品审批中严格的监管,各公司现阶段面临的风险程度有限。各家券商的风险管理模式呈现不同的特点,但与国际券商的业务复杂度和风控水平相比存在着一定的距离,故第一名暂时空缺。
制度完善、部门老总由公司副总裁担任,有一定的执行力度,有一定的IT开发能力,与其他访谈券商比较,制度、系统和执行方面比较齐全。
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