券商综合治理作结 直投试点无限额
《财经》记者 乔晓会《财经》网络版 [2007-08-31]
证监会对问题券商处置尚有一些债券、股权处理没有最后确定，一些敏感问题也没有处理完毕
证监会对问题券商处置尚有一些债券、股权处理没有最后确定，一些敏感问题也没有处理完毕
【网络版专稿/《财经》杂志记者 乔晓会】8月30日下午，中国证监会对持续近三年的券商综合治理进行了总结。会上还透露，证监会在直接投资试点上，对参与券商的名额没有限制。
证监会机构部主任黄红元总结近三年的综合治理行动时表示，取得了三大成果：解决了历史遗留问题；集中改革了一批监管制度，建立起了一套对投资者保护的长效机制；监管队伍的监管水平得到了全面提升。
这些成果主要体现在七个方面，其一，2005年为独立监管建立了七大体系六大原则，2006年开始第三方存管，并在2007年得以基本实现；其二，国债回购的问题得以平稳解决，新制度正在平稳运作；其三，资产管理实施了新制度；其四，建立了及时的证券公司信息披露制度；其五，改革、完善了一系列的证券监管法规；其六，初步建立了对券商的新分类标准；最后，建立了证券投资者保护基金制度。
黄红元认为，经过综合治理之后，目前已经转入对券商的常规监管阶段，证券业格局已经开始合理，前十大证券公司已经在全行业中各项业务都占50％左右的比重，行业集中度有所提升。
证监会风险处置办公室主任吴清表示，目前对问题券商的处理，大部分问题证券公司要进入破产阶段，最近将陆续进入法院程序，但尚有一些债券、股权处理没有最后确定，一些敏感问题也没有处理完毕，这些券商所在的地方政府也在想措施解决。
自2004年初南方证券被行政接管至2006年底，中国证监会处置了31家高风险券商，其中28家被行政托管，大通证券一家被关闭，中期证券和第一证券由当地政府处理，未经过行政托管。
据《财经》了解，目前尚有数家问题券商的股东及债权人对券商的资产处置不满，甚至上诉至法院，此外，他们还提出了希望能够参与券商重组自救的要求，目前正在向监管部门申请，但希望渺茫。（详见《财经》杂志第190期“券商翻案风”）
在会上，黄红元还透露，目前对于券商直接投资试点，证监会对参与券商没有具体名额限制，但总量会有一个数额控制，主要还要看市场检验。■
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