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收取佣金低于规定沪证券同业公会制止佣金价格战

来源：

证券时报

发布时间：

2007年06月01日 04:26

作者：

卢荣

　　证券时报记者卢荣
　　本报讯最近，上海市证券同业公会按照《上海地区股票、基金交易佣金标准规范》，就两家证券营业部收取佣金低于《规范》的情况，对这两家营业部及有关人员进行了处罚。
　　上海证券同业公会根据投诉和举报，分别到两家证券营业部进行了现场检查，发现这两家证券营业部存在客户在股票、基金交易中佣金大大低于《规范》规定的低限的情况。根据《规范》的有关规定，上海证券同业公会对这两家证券营业部及3名有关人员进行了相应处罚，1家营业部和1人被记不诚信记录，并将该记录上报中国证券业协会和上海证监局，另1家营业部和2人被警告。
　　据悉，2004年9月，上海市证券同业公会经过全体会员投票表决通过了《上海地区股票、基金交易佣金标准规范》，并于2005年1月1日起实施，对进一步保证市场秩序、维护券商合法权益，提高合规经营、风险防范的意识起到了很好的作用。

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