| 来源： |
北京青年报 |
发布时间： |
2007年05月25日 14:10 |
作者： |
杨青 |
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目前尚未对宋华峰正式定罪，相关处理工作仍在进行
基金经理“老鼠仓”的余波还未散去，又有证券分析师因涉嫌提供虚假信息，参与炒卖自荐股票被深交所调查。
昨天，记者从有关方面了解到，联合证券医药行业分析师宋华峰因涉嫌违反证券法，被深交所予以调查。
■四次报告造就“妖股”
有知情人士透露，宋华峰从4月16日至5月18日，先后以联合证券的名义连续四次发布有关广济药业（000952）的投资分析报告，指称该公司是牛市里面攻守兼备的好品种，给予“增持”评级。
耐人寻味的是，广济药业的股价从4月16日的9.42元，一路飙升至5月18日的19.9元，当天盘中最高曾达到20.8元，短短12个交易日就上涨了111.25%。
深交所的调查显示，宋华峰以本人名字开户，直接参与了广济药业的交易，构成违反有关法律法规的行为。从4月18日至23日的四个交易日，广济药业连续四个涨停；该公司4月24日紧急停牌，4月27日复牌后开盘就封涨停。
这只业绩并不突出的股票在市场上如此疯涨，被市场人士戏称为“妖股”。
据了解，宋华峰的四次报告包括《广济药业调研简报———已错过鑫富岂可再错过广济》、《广济药业深度研究———VB2价格持续涨夯实广济投资价值》、《广济药业更新报告———07年业绩增长趋势已彻底明朗》、《VB2价格再创新高上调广济07年盈利预测》。
■上市公司并不买账
谁知理应“偷着乐”的上市公司并未因上述“高度赞扬”的推荐报告而与宋华峰保持默契，却先后于4月20日、4月24日、4月27日和5月18日四次发出澄清公告，指出报告中所述利好与实际情况相左，有误导投资者嫌疑。
数次公告指出，宋的报告混淆了核黄素的内销价与外销价，直接以个别规格核黄素产品的内销价作为公司所有规格核黄素产品的销售均价，并直接按核黄素内销市场价确认销售收入，由此导致销售收入虚高。
同时，在测算该公司收益时，并未综合考虑到公司运营成本增加、人民币升值和公司其他业务的盈利水平等因素，过于乐观，不够谨慎。在引用公司财务数据时存在错误。
最后的一次澄清公告中指出，宋华峰称“广济药业近期已将VB（核黄素）出厂价格由240元/千克上调到340元/千克，涨幅高达40%左右”存在明显错误。目前核黄素出厂价格（均价）并没超过240元/千克，更没有上调到340元/千克。
■从业人员职业操守受关注
宋华峰四次报告引发广济药业股价超常异动，立刻引起监管部门的警觉。
深交所负责信息披露、交易监察、会员管理等多个部门联手调查核实后，发现了宋华峰利用职务优势参与炒股的事实，随即将初步监管函下发给联合证券，而宋华峰不久之后被给予记行政大过的处罚。
目前，联合证券已在全公司对宋华峰进行通报批评，并没收其非法所得，准备上交至投资者保护基金；同时已请示监管部门，拟对这一事件进一步调查。
联合证券的处罚文书指出，该事件暴露出公司有关人员存在职业操守问题，全体员工对此应引以为戒加强反省。
业内人士指出，随着“老鼠仓”的被查处以及宋华峰案件的浮出水面，监管层对证券从业人员违反职业操守，暗箱操作等诸多违规行为的监管已日益严格。
深沪两市交易所近日连连推出对上市公司高管和有关证券从业人员的监管条例，意在严打“监守自盗”的违规行为，保护投资者利益，保持证券市场的健康发展。
据悉，目前尚未对宋华峰正式定罪，相关处理工作仍在进行。
“类似对这样违规行为的查处以后还会有，而且处罚会越来越严厉。”一位监管部门的人士
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