北八道操纵市场被罚没56.7亿元 创国内处罚记录新高

  证券时报记者 江聃 王君晖

  3月14日,在证监会稽查执法专题发布会上,相关部门发布了三宗案件的稽查执法最新情况,包括两宗操纵市场案和一宗信息披露违法违规案。

  其中,在北八道集团有限公司(下称“北八道集团”)涉嫌操纵张家港行、江阴银行、和胜股份3只次新股违法案中,证监会对北八道集团及其实际控制人处以顶格处罚,拟罚没总额56.7亿元,为迄今证监会开出的最大罚单!

  北八道被罚56.7亿

  证监会稽查调查人员介绍,2017年2月到5月期间,北八道集团及其实际控制人组建控制了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介筹集资金数十亿元,利用多达300多个股票账户,采用频繁对倒成交,盘中拉抬股价,快速封涨停等异常交易手法,炒作多只次新股。

  在短短两个月时间里,操纵张家港行违法所得1.39亿元,操纵江阴银行违法所得3.40亿元,操纵和胜股份违法所得4.67亿元,三只股票合计9.45亿元。

  稽查调查人员表示,北八道集团所谓的赚钱手法,就是在前期疯狂买入次新股股票,吸引大量的市场目光,诱导普通投资者误以为市场有利好消息跟风买进,随后转手抛售股票。这种突击买入,大举卖出的手法十分凶残,导致上市公司股价发生剧烈波动。以张家港行为例,该行股价在30个交易日内翻番。其中,北八道集团在26个交易日的买委托量、22个交易日的卖委托量均为市场排名第一,交易量巨大。

  在北八道集团出货阶段,张家港行连续多日跌停,跟风买入,尤其是买在股价高点的投资者损失惨重。

  不仅如此,为使其操纵行为更加隐蔽,北八道集团还大量使用了配资公司的服务,使用表面上毫无关联的数百个股票账户,实施操纵行为。据介绍,本案的配置中间涉及的股票账户近百,每个账户的金额几十万到几千万不等,涉案规模巨大。

  另一宗操纵市场案中,近日证监会对高某涉嫌操纵精华制药股票一案进行了行政处罚事先告知。

  本案涉案当事人高某号称民间炒股大赛冠军,曾在某知名高校开设投资课程,教授证券投资技巧,小有名气,因此吸引多人委托其代为操作股票账户。高某以私募基金公司为平台,吸引了众多高净值客户委托管理证券账户。提供代客理财服务的对象,不乏著名的一线影视明星,民营企业家以及企业高管等,控制的账户资金总量十分巨大。

  调查人员介绍,交易所通过监控发现伞形信托开立的证券账户与王某等多个个人账户高度关联,涉嫌通过集中持股、连续交易、盘中拉抬等方式操纵精华制药股票。

  经查,2015年1月到7月,高某控制信托账户、王某等16个账户集中资金优势,在1月到2月大量买入,通过连续交易和盘中拉抬等方式,拉高精华制药股价,涨幅高达66.67%。此后,精华制药于2月25日因重大事项停牌,5月24日复牌后,为了让自己大量持有的精华制药价格上涨,高某控制账户连续9个交易日采用大额封涨停的方式操纵股价,导致精华制药连续九个交易日涨停,涨幅高达135%,之后高某大量卖出,非法获利超过7亿元。

  调查人员表示,本案涉案金额超过20亿,非法所得单只股票超过7亿元,是证监会近年来查获的操纵单只股票获利金额最高的案件,也是一起通过代客理财方式筹集巨额资金,通过结构化资管产品放大杠杆、操纵市场的典型案件。

  华泽钴镍违规信披

  一宗信息披露违法违规案中,证监会通报了对华泽钴镍(现为*ST华泽)在2013年年报、2014年年报、2015年半年报中未披露关联交易和对外担保等事项作出行政处罚决定,对华泽钴镍处以警告和60万元顶格处罚,对18名责任人员分别处以警告、3万至90万元罚款,并对华泽钴镍实际控制人等3人采取市场禁入。

  根据证监会对华泽钴镍并购重组专项检查发现的线索,证监会于2015年11月对华泽钴镍涉嫌违法违规立案调查。调查发现,2013年9月18日至2015年6月30日,华泽钴镍通过关联交易向星王集团提供资金,累计发生关联交易金额约54亿元;在此期间星王集团持续占用华泽钴镍资金,截至2013年末、2014年末和2015年6月底占用资金余额分别高达8.2亿元、11.5亿元和13.3亿元。华泽钴镍没有依法披露这些关联交易。

  此外,2015年,华泽钴镍为星王集团融资提供3亿元担保,为实际控制人王涛向他人借款3500万元提供担保,华泽钴镍也均未依法披露。华泽钴镍的上述行为违反《证券法》关于信息披露应当真实、准确、完整的规定,构成违规披露。

  本案是证监会近年查办的一起实际控制人为掩盖占用上市公司资金的事实,指使上市公司违规披露,严重损害中小股东利益的典型案件。

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