因涉嫌未按规定履行职责收到证监会调查通知书

　　【深圳商报讯】（记者 陈燕青）西南证券被立案调查的传闻终于成真。公司23日晚间公告称，收到证监会调查通知书，因公司涉嫌未按规定履行职责，根据有关规定，证监会决定对公司立案调查。公司股票将于今天复牌。

　　公司称，处于立案调查期间，证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件，预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。

　　公司称，将积极配合监管部门的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

　　在西南证券投行项目遭暂停的这场风波背后，曾因信披违规被证监会立案调查的大有能源浮出水面，被认为是此次事件的祸起源头。

　　大有能源曾因定增信披违规于2013年10月被证监会立案调查，目前仍在等待证监会最终认定结果。2015年10月15日，大有能源收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》，被认定在2012年非公开发行股票期间涉嫌欺诈发行、以及未按规定进行信息披露。当时操刀大有能源定向增发项目的中介机构正是西南证券、中勤万信会计师事务所和北京市竞天公诚律师事务所。

　　记者注意到，投行业务对西南证券意义重大。公司去年投行业务收入13.80亿元，同比增长47.64%，在行业中位列第8位；利润11.49亿元，同比增长166.6%，在行业中排名第4位，毛利率达83.25%。此次公司的投行业务被监管层暂时叫停，对其经营无疑将带来不利影响。

　　目前西南证券在会的IPO项目有9个，证监会已经受理的公司有4家，分别为安佑生物科技集团股份有限公司、北京百华悦邦科技股份有限公司、东莞铭普光磁股份有限公司、合肥立方制药股份有限公司，另有2家公司处于已反馈阶段、3家尚处于已预披露更新阶段。

　　此外，公司还有并购重组项目10个、再融资项目13个、交易所债券项目1个。值得一提的是，万科与深圳地铁资产重组的三家财务顾问之一正是西南证券。

　　公司同日还公告称，由于证券自营业务风险控制指标不符合规定而收到重庆证监局行政监管措施决定书。

　　公司称，本次证券自营业务风险控制指标不符合规定标准系公司约定购回式证券交易业务被动持有中泰桥梁股票以及自营业务通过二级市场交易持有中泰桥梁股票之合计数量达到其总股本5.03%所致。重庆证监局要求公司在4个月内对风险控制指标不符合规定的情形予以改正。

　　公告称，根据约定购回式证券交易业务购回协议安排，公司持有的该股票风险能够得到有效管控，上述情况不会给公司业务带来重大不利影响，亦不会对公司利益造成重大损害。公司将对上述风险控制指标不符合规定标准的相关情况进行改正，并进一步强化全面风险管理制度建设，防范类似情况的再次发生。