东吴证券遭证监会出具警示函

　　中信证券保代邵向辉、周继卫被采取了9个月不受理与行政许可有关文件的监管措施
　　■本报记者 朱宝琛
　　
　　近期，中国证监会对东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）首次公开发行股票并上市项目中相关主体的责任进行了核查，并采取了相应监督管理措施。 
　　据中国证监会有关部门负责人介绍，经查，东吴证券2011年12月9日刊登招股说明书，此前业绩已出现大幅度下降，发行人、保荐机构均未在会后重大事项承诺函中如实说明有关情况，发行人亦未在招股过程中作相应的补充公告。此外，东吴证券在主板公开发行上市当年的营业利润比上年下滑幅度超过了50%。
　　中国证监会根据有关规定，对发行人东吴证券、保荐机构中信证券分别采取了出具警示函的监管措施，对中信证券保荐代表人邵向辉、周继卫采取了9个月不受理与行政许可有关文件的监管措施。
　　业内人士表示，根据《证券公司分类监管规定》，证券公司被采取出具警示函等监管措施的，分类评价时将给予相应扣分，直接影响最终的分类结果。分类级别降低，将增加缴纳证券投资者保护基金的比例，对证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、新业务新产品试点等产生一定影响。
　　负责人表示，发行人和中介机构必须恪守诚实守信、勤勉尽责的行为准则，自始至终对信息披露的真实、准确、完整、及时和充分负责。中国证监会将继续深化“以信息披露为中心”的新股发行体制改革，加大对市场违法违规行为的打击力度，对涉嫌违法犯罪的坚决移送司法机关追究其刑事责任。