| 来源： |
第一财经日报 |
发布时间： |
2007年05月17日 07:34 |
作者： |
谢潞锦 |
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从相关公开信息看，自去年半年报以来，新疆众和前十大流通股股东的多数席位被公募基金占据。这些基金来自上投摩根、景顺长城、易方达、诺安、华夏、信诚、博时、银华等多家基金公司
令人关注的是，自去年半年报起，上投摩根基金管理公司旗下的上投摩根中国优势基金、上投摩根双息平衡基金、上投摩根阿尔法基金，以及唐建所担任基金经理的上投摩根成长先锋基金便出现在新疆众和的历次十大流通股股东名单中
据《财经》杂志昨天报道，近期备受关注的上投摩根成长先锋基金经理唐建所涉及“老鼠仓”股票为新疆众和（600888.SH）。
《财经》杂志的网络版称，唐建自担任基金经理助理起便以其父亲和第三人账户，先于基金建仓前便买入新疆众和的股票（其父的账户买入近6万股，获利近29万元，另一账户买入20多万股，获利120多万元），总共获利逾150万元。
基金“青睐”
新疆众和为铝深加工企业，在去年有色金属行情火热的背景下，深受公募基金的“宠爱”。新疆众和股价在去年4月份之前一直维持在10元附近，此后一路上扬，基金也积极介入，目前股价在27.5元（未复权）。
从相关公开信息看，自去年半年报以来，新疆众和前十大流通股股东的多数席位被公募基金占据。这些基金来自上投摩根、景顺长城、易方达、诺安、华夏、信诚、博时、银华等多家基金公司。
令人关注的是，自去年半年报起，上投摩根基金管理公司旗下的上投摩根中国优势基金、上投摩根双息平衡基金、上投摩根阿尔法基金，以及唐建所担任基金经理的上投摩根成长先锋基金便出现在新疆众和的历次十大流通股股东名单中。
尤其值得一提的是，成立于去年9月20日的上投摩根成长先锋基金迅速进入新疆众和去年三季报的十大流通股股东行列，持股量达到了132.21万股。在去年最后一个季度中，上投摩根成长先锋基金更是加快了在新疆众和这只股票上的“建仓”步伐。
上投摩根成长先锋进出
Wind资讯显示，在新疆众和2006年年报中，十大流通股股东之首便是上投摩根成长先锋基金，持股量达到了425.64万股，较一个季度前增仓了293.43万股。而且，原先“驻扎”在新疆众和中的上投摩根基金公司旗下的其他基金，在去年最后一个季度中也对新疆众和进行了增持。其中，上投摩根中国优势基金增仓87.1万股、上投摩根双息平衡基金增仓88.67万股、上投摩根阿尔法基金增仓45.3万股。由此，新疆众和2006年末十大流通股股东前三位均为上投摩根基金管理公司旗下基金。盘面显示，在今年一季度中，新疆众和上涨幅度达到了67.62%。但在去年最后一个季度，该股上涨幅度只有5.62%。
据了解，唐建在上投摩根的投资权限受到限制是在今年2月8日，上投摩根基金方面增加原公司研究总监赵梓峰为基金经理，并得到了有关部门批复。
在此期间，原先大举“建仓”新疆众和的上投摩根成长先锋基金却消失在随后发布的新疆众和一季度末的十大流通股股东行列。一并消失在新疆众和十大流通股股东名单中的还有上投摩根中国优势基金。此外，上投摩根基金公司旗下其他基金也对新疆众和进行了减持。比如，上投摩根双息平衡基金减持量达到了20万股。而诺安、易方达、银华基金公司旗下基金则成为新疆众和一季度末十大流通股股东中的“新面孔”。
昨天，某合资基金人士在接受《第一财经日报》采访时认为，一般情况下，基金这类机构投资者往往从投资角度和交易角度，对某家公司的股票进行决策。如果公司基本面与发生“老鼠仓”事件前并无变化，那么从投资角度来说，就不会影响基金公司操作。但从交易角度来说，基金经理们往往会对那些涉及不确定因素的个股进行减仓，诸如“老鼠仓”这样的突发事件，也将对基金经理的操作产生影响。
“老鼠仓”拷问基金内控
发生在业内的“老鼠仓”事件，将令公募基金管理层对各自的投资决策慎之又慎；“老鼠仓”事件的背后其实是提高基金公司内部治理结构水平的问题，北京某大型基金公司相关人士在接受《第一采访日报》采访时发表上述观点。他同时认为，“老鼠仓”一直是基金持有人、基金行业内部以及各方人士所深恶痛绝的。而且，公募基金需要在内部进一步加强风险管理，对公司员工进行规范教育，以保持基金持有人对基金的信心。
不过，这位人士同时认为，某基金经理出了问题，是其个人的职业操守存在不道德以及违法的行为，并不代表他所在的公司发生整体性问题。但无论从哪个角度看，上述“老鼠仓”事件足以引起整个基金行业以及全体从业人员的高度重视。
附表上投摩根旗下基金投资新疆众和情况
资料来源：Wind资讯本报整理
在流通股股东中的排名 股东名称 持股数量(股) 占总股本比例(%)
2006年一季报
1 上投摩根阿尔法股票型基金 1004470 3.43
9 上投摩根中国优势基金 304900 1.04
2006年半年报
1 上投摩根中国优势基金 2065375 1.75
4 上投摩根双息平衡混合型基金 1752336 1.48
6 上投摩根阿尔法股票型基金 1545745 1.31
2006年三季报
1 上投摩根中国优势基金 2296364 1.94
2 上投摩根双息平衡混合型基金 1901517 1.61
8 上投摩根成长先锋股票型基金 1322084 1.12
9 上投摩根阿尔法股票型基金 1132449 0.96
2006年年报
1 上投摩根成长先锋股票型基金 4256351 2.57
2 上投摩根中国优势基金 3167397 1.91
3 上投摩根双息平衡混合型基金 2788264 1.68
6 上投摩根阿尔法股票型基金 1585429 0.96
2007年一季报
2 上投摩根双息平衡混合型基金 2588264 1.56
4 上投摩根阿尔法股票型基金 1585429 0.96
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