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港证监会查持牌人秘密账户 吊销一股票经纪牌照
来源 香港文汇报 发布时间 2010年05月14日 09:02 作者
 

  香港证券及期货事务监察委员会宣布,暂时吊销曾任京华山一证券经纪的麦勤朗牌照为期四个月,由2010年5月6日起至9月5日止。原因是麦勤朗利用未曾申报的妻子户口交易股票。

  证监会表示,调查发现麦勤朗在2008年4月至2009年3月在京华山一工作期间,一直没有按照要求,向雇主披露他妻子在公司持有户口。同时,他透过这一帐户为妻子进行全权委托交易,但事先没有取得其妻子的书面授权,没有向雇主披露有关该帐户的全权委托授权事宜,也没有就其妻的买卖盘指示备存纪录,以作审计用途。

  证监会称,麦勤朗过去没有遭受纪律处分的纪录。由于证监会的调查行动,麦勤朗有关牌照转移的申请已受影响。

  据了解,麦勤朗自2008年4月至2009年3月任职京华山一国际(香港)证券交易经纪,此前曾在辉立证券、时富证券、东盛证券等券商任职,业务范围包括资产管理、企业融资、证券交易等。

  证监会表示将继续采取行动,对付那些没有披露秘密帐户的持牌人。

 
 
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