| 来源： |
香港文汇报 |
发布时间： |
2010年03月10日 13:52 |
作者： |
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香港证监会近日开始调查部分券商吸纳内地客户手法有否“踩界”，违反内地、香港监管规则，并拟向个别违规经纪采取罚款等纪律行动。消息透露，证监会拟采取纪律行动的券商，包括证券学会会长张华峰旗下的恒丰证券，就其违反内地监管法规，征收高达500万元罚款。
对此，一位不愿透露姓名的业界人士对某内地传媒机构表示，是到了该解决问题的时候。“那么多中资券商都已经在香港设点，而且越来越大，难道他们只能在香港招揽客户，这样等于要香港小券商快点灭亡，显然是不符合社会的现实”。他认为，如果这些中资在内地招揽客户，他们面临的法律问题跟这些香港本地中小券商是一致的，这个问题其实一直在于内地方面不愿意公开表态，而香港证监会显然在处理这个事情上缺乏智慧。“香港证监会显然在这种事情上采取鸵鸟政策，不允许内地人士挂牌也不允许转牌，这种违反历史潮流的事情也能干得出来实在令人感到不齿。”
该人士表示，第一，两地证券市场融合是趋势，第二，香港券商在内地招揽客户，无论从两地监管法律来说都有问题。解决问题的方式无非三种，第一，大家继续装聋作哑，让这种既与法律相悖，但是又是现实存在的局面发展下去，第二，两地证券行业做全面的分割，河水不犯井水，但是中国香港这个国际金融中心显然再也没有什么前途，唯一的支柱产业要崩溃，第三，向前推进，既然有了CEPA补充协议六，我们可以在此基础上再开放，这个不仅为了香港，其实内地投资者也有投资海外，特别是港股的需要，QDII一是额度小，另外就是表现令人失望。
据了解，内地并未开放个人投资者投资境外股市，中国证监会亦未开放本港券商在内地为股民进行开户；惟香港券商近年在内地推广日趋活跃，并由过往集中以投资研讨会形式推介，再邀请有兴趣客户来港开户炒股，发展至在内地安排客户签署开户文件，一直未受内地、香港监管机构挑战。
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