| 来源： |
香港文汇报 |
发布时间： |
2010年03月10日 13:50 |
作者： |
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北上神州吸纳内地股民投资港股，成为本港证券商近年拓展客源一大趋势。据了解，证监会近日开始调查部分券商吸纳内地客户手法有否“踩界”，违反中、港监管规则，并拟向个别违规经纪采取罚款等纪律行动。
传旗下罚500万 张华峰拒评
消息透露，证监会拟采取纪律行动的券商，包括证券学会会长张华峰旗下的恒丰证券，就其违反内地监管法规，征收高达500万元罚款。
身在北京出席政协会议的张华峰接受电话查询时，不愿评论旗下证券行是否证监会的调查及纪律行动对象；证监会发言人亦表示，不愿就个别个案置评。
料查开户安排 有否涉违规
有熟悉监管法规消息人士指，证监会只会确保持牌人遵守本港的监管规定，至于持牌人有否违反内地或海外市场监管规定，并不在证监会的执法权限。有估计指，证监会是就券商为内地股民开户的安排，不符开户程序要求及“认识你的客户”的相关规定，而采取纪律行动。
张华峰指出，现时不少本港券商均会利用在内地开设的咨询顾问公司，为内地股民提供港股信息。这些顾问公司大多会将本港的开户文件带到内地，由内地代表见证有兴趣的客户签署后，再送回香港办事处，由负责主管致电客户核对资料。
张不满秋后算帐 望中证监澄清
他认为券商在内地拓展业务值得鼓励，不明为何证监会以违犯内地法规为理由，采取「秋后算帐」行动。他更明言将于今日与中国证监会高层会面时，希望对方澄清是否接纳本港券商现行为内地股民的开户安排。
中国并未开放国民投资境外股市，中证监亦未开放本港券商在内地为股民进行开户；惟本港券商近年在内地推广日趋活跃，并由过往集中以投资研讨会形式推介，再邀请有兴趣客户来港开户炒股，发展至在内地安排客户签署开户文件，一直未受中、港监管机构挑战。
本港券商过去在内地开办代表处或咨询公司，亦只是向工商注册处登记，并非获中证监审批。截至今年1月初，中证监才公布根据CEPA补充协议六，审批港券商在内地开设合资证券咨询公司的细节。
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