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发布时间： |
2009年08月26日 12:21 |
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证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销严敏行（男）的牌照，为期12个月，由2009年8月25日起至2010年8月24日止（注1）。
证监会经调查发现，严曾于2008年3月、4月及5月的开市前时段及2008年5月30日的收市竞价交易时段，就多只股份发出大额竞价卖盘或竞价限价卖盘（注2），同时以不合理地偏高的价格，就当中每只股份发出单一手竞价限价买盘。
这落盘方式表面上不会带来经济利益，亦不符合"低买高卖"的原则。证监会认为，严的真正用意是推高相关股份的潜在参考平衡价格"上限"。
假如当时市场上有足够数量的竞价买盘，相关股份的参考平衡价格便会上升，从而与更多卖盘配对，该参考价格亦可能会升至严藉高价买盘设定的"上限"水平。在这情况下，严之前发出的大额竞价卖盘便能以较高的价格执行，让他从中获利。
虽然参考平衡价格最终并没有上升至严在相关日期藉单一手买盘设定的"上限"水平，但严明显是意图操纵市场价格。此外，严至少有两个单一手买盘曾于相关时段内与他发出的卖盘成功配对，造成虚售交易（注3）。
假如严的策略得逞，证监会便会以操纵市场为由向他作出刑事检控。
证监会在厘定罚则时，已考虑到严对自己的失当行为表达了悔意。
完
备注：
1. 严根据《证券及期货条例》获发牌从事第1类（证券交易）及第2类（期货合约交易）受规管活动。他被暂时吊销牌照前隶属协联证券有限公司，主要进行他本人的交易。
2. 严在2008年5月30日的收市竞价交易时段内意图操纵玖龙纸业（控股）有限公司股份的交易，以及分别于2008年5月19日、2008年5月6日、2008年5月2日、2008年4月30日及2008年3月4日开市前时段内，意图操纵华晨中国汽车控股有限公司、深圳国际控股有限公司、富豪酒店国际控股有限公司、TCL多媒体科技控股有限公司及中国银行股份有限公司股份的交易。
3. 有关虚售交易在2008年5月19日及2008年5月2日进行，分别涉及华晨中国汽车及富豪酒店国际的股份。
（香港证监会）
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