| 来源： |
第一财经日报 |
发布时间： |
2009年08月26日 08:04 |
作者： |
舒时 |
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市场上未清缴保证金贷款总额的持续上升，已经引发香港证券及期货事务监察委员会（下称“证监会”）的密切关注。8月24日，证监会向香港的各大经纪行发出新的指引，就证券保证金融资业务提供政策指导。
证监会行政总裁韦奕礼（Martin Wheatley）说：截至今年6月底的未清缴保证金贷款总额已上升至260亿港元，而去年底的总额则为170亿港元。证监会已经促请经纪行的高级管理层实施稳健有效的风险管理及监控系统，严格管理证券保证金融资的风险。同时要求经纪行保持警惕，定期进行压力测试，以评估在市况不断转变时其财政资源是否足够。
证监会向业界发出的指引主要通过一系列的问题向香港的股票经纪行做出提醒。证监会要求这些证券公司清查，是否就追缴保证金通知的跟进行动备存足够文件记录，是否对股票抵押品及客户集中情况进行了有效监控，以及是否严重偏离了既定的保证金政策，包括允许未按通知清缴保证金的客户再买入证券等；最后，证监会也提醒券商需要订立正式的压力测试程序。
证监会发言人对CBN表示，证监会自2008年起便加强监察经纪行的证券保证金融资活动，在过去12个月，除了多次向相关经纪行发出风险备忘通知外，也为经纪行及其审计师举办了多场培训讲座，讲解有关保证金融资的监控措施。此外，证监会还委聘国际会计师行毕马威会计师事务所协助对10家经纪行进行特别审查，重点评估在市况转坏的情况下，这些商号的财政稳健程度及保证金融资监控措施。
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