| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2009年03月20日 07:36 |
作者： |
蒋家华 |
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香港证监会19日对麦格理证券（亚洲）有限公司作出谴责，并判处罚款400万港元。这项处分源于香港证监会对麦格理于2004年1月至2005年1月期间，就部分发行的麦格理权证所实施的佣金回赠计划而进行的调查。
香港证监会的调查发现，麦格理推出的佣金回赠计划，旨在减低投资者的交易成本，刺激若干指定麦格理权证的买卖。根据该计划，麦格理同意通过参与计划的经纪行，向有关投资者偿付经纪行就买卖这些权证向他们收取的全部或部分经纪费用。
香港证监会认为，该佣金回赠计划可能会助长不当交易，导致麦格理权证出现虚假市场。而麦格理运作这项佣金回赠计划时，违反了应履行的责任，没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，以维护香港市场的廉洁稳健。
香港证监会发现，2004年1月至2005年1月期间，两家参与该计划的经纪行的两名客户进行涉及大量麦格理权证的交易活动。这两名客户在短时间内多次以相同或相若价格买卖麦格理权证，制造了大量成交。（蒋家华）
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