美司法部前官员加盟

　　刘冬

　　汇丰控股（下称“汇控”）昨日宣布，在董事会下新设金融系统风险防护委员会（Financial System Vulnerabilities Committee），并委任美国司法部前副部长James Brien Comey为非执行董事，加入该委员会。

　　风险防护委员会的主要职责是，就汇控的流程架构提供监督、加强风险控制，落实公司的税务透明度，阻止资助恐怖主义和毒品交易的金融活动。汇控表示，该委员会“可以找出那些可能存在金融犯罪或系统滥用的地方，找出那些可能通过对银行系统的不当参与而做出有损汇控名誉的行为”。

　　就在去年底，汇控因为对洗黑钱监管不力与美国监管当局达成协议，根据该协议，汇控将被迫缴付19.21亿美元的罚款，并采取措施进一步加强其合规政策和程序。这是美国有记录以来,对银行最大宗罚款个案。

　　汇控风险防护委员会的设立某种程度上是“洗钱案”的后续，而或许是为了加强与美国监管及执法当局的合作，美国前司法部官员James Brien Comey被任命为汇控的非执行董事及风险防护委员会的委员。在2003年至2005年间，Comey担任美国司法部副部长，负责监督司法部的运作。而在2002年至2003年，他曾是美国纽约州南区的一名律师，并创建了一个专门的机构起诉国际贩毒集团。

　　但Comey并不是第一个被汇控招至麾下的美国官员。美国财政部负责反恐和金融情报的前副部长Suart Levey曾在去年加盟汇控，担任首席法务官；同样在去年，美国财政部海外资产控制办公室的前负责人Bob Werner受命负责管理汇控的反洗钱及制裁处罚体系。