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和讯信息 |
发布时间： |
2009年09月16日 08:52 |
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9月新股林立，「未上市、先交易」的暗盘活动又再活跃起来。不少投资者从各式渠道收到新股兜售，中冶(新上市编号︰01618)、国药(新上市编号︰01099)都榜上有名，暗盘成交价及条件亦愈益刁钻古怪。
上市前夕入飞 最多蚀1天息
新股上市前的暗盘交易并非新鲜事，但据部分投资者透露，近日暗盘交易的条款十分创新。例如中冶暗盘价并非由双方协议，而是以股份挂牌当天半日收市价(中午12时30分)计算，令股价走势添暗涌。
据参与的投资者透露，暗盘认购手续无异于国际配售「入飞」的做法，只需要在股份上市前一天，于指定投资银行开设户口并过数，翌日应该收到股份，「即使对方食言，我们最多蚀一日利息。」
循国际配售途径认购新股国药的卓能集团(00131)主席赵世曾，声称被银行要求先付相当于认购额25%的订金，「要先落订，i-bank才肯搵货」。
不过，亦有认购国药的机构投资者表示，未收到国际配售认购须「落订」的安排。
暗盘交易不限于集资规模大的新股，集资额逊于中冶及国药的华南城(新上市编号︰01668)，亦传出有人透过暗盘，以招股价出售新股。
另一只新股恒盛地产(新上市编号︰00845)，赵世曾指有投资银行保证，若申请认购逾3亿元，可保证获派数千万元新股。
同为中冶及国药保荐人的摩根士丹利，其发言人拒绝响应关于两只新股暗盘交易的传闻。国药亦透过公关表示，对传闻不予置评。
港交所吁先咨询法律意见
被兜售的新股，其实还未落实分配及定价，有关人士为何可订立暗盘交易，令人难以理解。虽然上市前新股四出兜售情况又见活跃，但证监会昨未有评论，有否接获投资者查询或投诉。
不过，据证监会今年5月的新闻稿指出，高等法院已确认，任何人未获证监会发牌而经营的暗盘交易，不论证券是否已经发行或上市，即属违反《证券及期货条例》。证监会可对无牌暗盘交易个案提出刑事检控。
港交所(00388)在其网站中亦指出，暗盘交易的法律效力，只是根据交易双方达成的协议内容而定，故投资者在进行交易前应咨询法律意见，以了解其权利及义务。
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