| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2010年05月26日 09:28 |
作者： |
吴心韬 |
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美国证交会5月24日表示，已经开始调查在5月6日的美股暴跌事件中大型交易商是否有“抛弃市场”的行为。
5月6日，道琼斯30种工业股票平均价格指数在短短半个小时内暴跌近1000点，美股市值瞬时蒸发约1万亿美元，并引起全球股市剧烈震荡。美国证交会和美国商品期货交易委员会随后展开事件调查，但至今没有找出暴跌的具体原因。
大型证券交易商或“不作为”
美国证交会官员表示，初步调查结果显示，在5月6日的美股暴跌中，作为“流动性提供者”的大型证券交易商可能存在背弃市场的行为，后者在股票指数出现“自由落体”时选择了“不作为”，即没有按照美国相关法律的规定继续在市场中进行买卖，为市场提供流动性支持。
在美国证交会和期交会24日举行的特别咨询委员会第一次会议上，两个机构的调查人员都汇报了这个调查发现。
两大监管部门曾于5月18日发布有关暴跌事件的联合调查报告，报告称市场流动性因素可能对股指期货价格的剧烈波动产生了影响。报告还指出，监管部门仍在试图确定是否是由一个市场的活动导致了连锁反应。
但要真正找出背后“凶手”，让案件“水落石出”似乎并不那么容易。
美国期交会专员吉尔?索莫斯表示：“可能出现的一种情况是，我们永远无法知道5月6日的交易过程中到底发生了什么。”该机构另一名专员迈克尔?邓恩也表达了类似的观点，他说：“对于我们而言，了解事情的全部情况越来越困难。”
监管将加强
5月6日，美国道琼斯30种工业股票平均价格指数一度暴跌近1000点，这种极度异常的交易情况随即引起了美国监管部门的高度关注。各大交易所在暴跌发生后也立刻采取行动，取消了当天存在问题的部分交易，总数约为2.1万宗。
但在随后美国证交会和期交会展开一系列的调查中，尚未找出此次美股暴跌的具体原因。美国证交会主席夏皮罗在美国国会听证会上作证时曾表示，到目前为止，还不能指出是哪一种原因导致了此次暴跌，但调查已经排除了一些传言，暴跌与错误指令、电脑故障、黑客或者恐怖行为无关。夏皮罗还表示，5月6日交易异常并非由一种原因所致，很可能是多个因素合并发作，加速了股市下跌的态势。
夏皮罗在5月20日表示，证交会将对市场专业人士的行为展开调查，以确定他们是否履行了应对投资者负起的法律责任。她表示，如果发现专业人士有任何违反相关法律的行为，证交会将采取适当行动。
同时，针对此次股指暴跌，美国证交会提出了很多应对措施，包括将“熔断机制”引入市场的计划、发出传票调查、要求各交易所提交暂停交易等。
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