| 来源： |
理财一周 |
发布时间： |
2009年08月15日 15:27 |
作者： |
蔡燕兰;是东东 |
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东方早报理财一周报记者/蔡燕兰
海外知名企业在华贿赂案越查越多。世界最大的便携式坐标测量机及软件供应商美国法如科技公司(FARO Technologies， Inc.，以下简称“美国法如”)也曾贿赂中国国企人员被美国证监会查处。
理财一周报记者近日从美国证交会文件获悉，为了获得销售合同，从2004年到2006年，美国法如通过其中国境内的全资子公司——法如上海有限公司(即“法如中国公司”)，总计向中国国有企业行贿444492美元，从中获利141万美元。
20多项不当款项
在这份档案编号为3-13059的行政诉讼文件中，美国证交会指控美国法如违反美国反贿赂法、修改上市公司账本和记录等行为。美国法如通过其中国境内的全资子公司——法如上海有限公司(即“法如中国公司”)，以20多项不正当费用行贿。
8月13日，该公司中国总部--法如国际贸易(上海)有限公司市场部经理朱静接受理财一周报记者采访时解释说，去年11月自己才加入该公司，“对2004年到2006年发生的这一系列行贿事件并不是很清楚”。
不过，朱静告诉记者，该公司新进员工都被公司告知遵守"FCPA"(美国《海外反腐败法》)，每一个员工也需签署这样的协议。该公司另一工作人员则向记者确认，公司的前任高层就是因为做了一些“不好的事情”，因此被公司解除了职务。
记者了解到，法如公司目前在中国总共3家公司，除了上海总部外，另外两家分别设在北京和广州。而美国证交会文件中明确指出，该公司的行贿对象涉及中国的国有企业。
所谓的“中国国有企业”到底是哪几家国有企业，对方对此不予置评。
电邮揭秘交易内幕
法如公司总部设在美国佛罗里达州，业务范围涉及多个国家，其中就包括中国。在中国，该公司通过其中国全资子公司——法如上海有限公司开拓中国业务。
据美国证交会文件显示，2003年，美国法如公司在中国设立了法如中国公司。在这之前，法如公司一直依靠中国的经销商销售产品。在法如中国公司建成后不久，该公司亚太区销售总监建议聘用以前的一位中国分销商担任中国公司的区域销售经理。而这位区域销售经理提出：“在中国做生意需要用‘中国化’的方式”，即，通过回扣或者其他等值物品向潜在客户行贿，由此从这些客户手中拿到销售合同。在法如中国公司的客户中，还有中国的国有企业。
法如中国业务开展不久，销售总监授权该区域经理进行一系列非法现金交易。为了获得中国客户的订单，该公司以“推荐费”的名义向中国国有企业的雇员行贿。
比如，2004年11月法如中国公司销售总监邮箱中的一封电子邮件显示，该公司区域经理请求公司允许将1.3万美元送给中国一家国有公司的雇员。这位区域经理强调，“为了和中国客户保持良好的合作关系”，你必须给他们“钱”。他还解释说，在中国，要想跟这些潜在客户保持良好的关系，仅仅跟这些客户吃饭或者请他们旅游是不够的。包括国有企业在内的这些公司，他们的雇员都想要现金，这样他们“就能跟法如公司合作，并帮助法如公司获得订单”。
销售总监在回复这位区域经理的电邮中这么说，他“一直都非常了解这些”，在中国做生意就是如此，并批准了这位区域销售经理的这一请求。
从2004年到2005年，为了获得销售合同，销售总监批准了数笔用于行贿中国国有或国有控股企业的费用。在2004年11月的同一封电子邮件中，销售总监向这位区域销售经理指出，在中国，20%～30%的“推荐费”是非常庞大的一笔钱，“可能会引起其他人的告发，我们可能都会有麻烦”，并提醒他在贿赂这些国有企业时小心行事。
在2005年2月16日的电子邮件中，销售总监还批准了区域经理的建议，通过第三方中介渠道向客户行贿，这其中的客户也包括中国的国有企业。而这样做，可以避免直接接触。从2005年到2006年，法如中国公司通过这些“中间人”，以巨额现金贿赂这些客户。
法如公司因此获得了450万美元销售合同。
非法获利上缴美财政部
法如公司没有逃脱美国证监会的监管。
根据美国证监会调查，法如公司这些不当支付都没有入账，无任何记录。另外，该公司的财务体系也未能阻止这些款项的流出。
2008年6月5日，美国证交会对法如公司违法美国《海外反腐败法》作出了处罚，并与该公司达成了和解协议。
按照美国证交会的要求，该公司不仅交出行贿所得的141万美元，并且还需额外支付这笔费用的44万美元利息，总计数额高达185万美元。这笔款项均上缴美国财政部。
“反正，我们在中国赚的那些钱全部都交给了美国证交会，这就等于那3年公司什么都没有赚到。”法如公司上述工作人员如此表示。
追查受贿者，追查到底
力拓案还未尘埃落定，理财一周报8月1日刊登《全球不干胶巨头被曝在华贿赂地方官员获警方合同》一文，舆论哗然。8月8日，艾利丹尼森公司(AveryDennisonCorp。)工作人员发来声明，承认数次贿赂公安部交通管理科学研究所职员，相关部门没有正面回应。之后，我们还发现美国法如科技公司(FARO Technologies， Inc。)在上海的分支机构，曾贿赂国企职员获取订单。8月14日，财经网发觉美国司法部就在7月份查处了美国控制组件公司(Control Components Inc. ，CCI)在多国行贿，其中，中国石油天然气股份有限公司、中国海洋石油总公司、江苏核电有限公司、国华能源有限公司、中国石油材料设备有限公司、东方电气股份有限公司员工均在受贿之列。分析人士表示，中国反腐败战略必须改变了。否则，因贿赂带来的损失无法追回，受贿者依然逍遥法外。
艾利丹尼森公司回应：正在进行道德培训
“艾利丹尼森案”追踪报道
理财一周报记者/蔡燕兰
8月11日，艾利丹尼森美国总公司企业公共关系高级总监David Frail致电理财一周报回应贿赂设在无锡的公安部交通管理科学研究所等事件。
“因为这一事件，我们公司在全球每一个国家都受罚了，我不能够评论这些员工的行为动机。我们的员工是违反了公司道德，我们也已经采取纪律处分。” David Frail表示，“我们公司很重视中国市场，并且在员工方面一直在培训，希望所有的员工了解道德行为，这对一家公司的发展非常重要，我们在中国运作，也是在努力为所有的员工做道德行为培训，让员工了解到，如果要成功的话，道德和操守是非常重要的。”
国内首个跨国诉讼机构正在酝酿
理财一周报记者/蔡燕兰
从力拓案到法如案，海外知名企业在华行贿案件不断曝光。老账、旧账亟待清算。受贿对象也由一家研究所变成了不止一家的国有企业。为什么中国的官员或者中国的国有企业容易中招，容易成为行贿的对象？“这不仅是所有制的问题，也暗示着我们出现了监管失控的现象。”中南财经政法大学教授乔新生8月13日接受理财一周报采访时直言。
最近，艾利丹尼森公司行贿一事已经引发学术界、评论界的众多关注，甚至有不少学者、评论者把国外企业的这种行贿叫做“入乡随俗”，或者认为在中国，就有这么一个行贿受贿的环境，所以国外企业才会这样。
“我想要告诉这些人，我们不能用情绪化的或者没有量化的结论来解释这个现象，因为这对我们绝大多数中国人而言，是一种侮辱，因为我们没有这样的环境”。乔新生认为，之所以国外企业将行贿目标盯在中国的官员或者中国的国有企业，“原因很简单，这就是所有制的问题”。
“打个通俗比方，干好干坏，跟我个人没有什么关系，能捞一点就捞一点，这就是代理人失败的问题”。但是，纵观国内近期发现的这些案件，不仅出现代理人失败现象，而且也出现了监管失控的现象。
乔新生认为，除了内部人控制之外，外部监管不到位，也是产生问题的另一重要原因。“国家在反腐败上，应该改变策略。”乔新生说，商业行贿往往发生在个人身上，但是企业却要因这一个人行为而蒙受巨额损失，若想追回损失并非不可能。根据《联合国反腐败公约》，受害企业完全可向行贿公司提起民事诉讼。
“在这种情况下，如果是国有企业受损，我们的国有资产监管部门完全有义务追回这笔资金。像最近国内比较关注的力拓案，我们的诉讼对象就是澳大利亚的力拓公司”。
乔新生接受理财一周报采访时透露，中南财经政法大学准备成立国内首家专门的诉讼机构，依照《联合国反腐败公约》的条款，替国家追回有关财产。
“一旦该诉讼机构成立，因个人受贿而给中国企业或者国资委带来经济损失，我们可以以这些公司或者国资委出资人的名义，向行贿公司追讨有关的财产。”
据悉，中南财经政法大学早前已经设立了“中南财经政法大学廉政研究院”，专门研究国内外一系列相关条款，其中就包括《联合国反腐败公约》。乔新生告诉记者，专门诉讼机构就将设立在廉政研究院内，而筹备时间至少五年。
美国司法部：中石油、中海油、东方电气员工收受美公司贿赂
理财一周报记者/蔡燕兰 是东东
2009年7月31日，美国司法部公布调查结果：美国控制组件公司从2003年到2007年，在30多个国家行贿约236次，由此获得约4650万美元巨额利润。这家生产控制阀的跨国公司当天承认海外贿赂指控，同意支付刑事罚金1820万美元。
财经网8月14日报道称，中国石油业三巨头中的中国石油天然气股份有限公司(下称中石油)、中国海洋石油总公司(下称中海油)、江苏核电有限公司、国华能源有限公司、中国石油材料设备有限公司、东方电气股份有限公司员工均在受贿名单中。
8月14日，理财一周报记者逐一致电上述六家公司。六家公司的负责人不约而同地或出差、或外出。向这6家公司行贿的美国控制组件公司在中国设有北京、上海两家代表处，记者随后分别致电两家代表处。戏剧性的是，这家公司的两地员工甚至都不知道自己公司总部究竟是在上海还是北京，北京代表处说：“我们的总部在上海”；上海代表处则说：“我们的总部在北京”。不过，对于行贿事件，两家代表处则口径一致，一概不知。
总部位于美国加州的美国控制组件公司，主要设计和生产用于核能工业、石油天然气工业和发电工业的控制阀。该公司在全球拥有四个制造厂，并在英国设有技术中心。此次被司法部起诉的不仅是公司本身，还有数名高管，包括一名华裔人士。
根据美国司法部公告，自1998年起长达十年时间里，美国控制组件公司在中国、韩国、马来西亚以及阿联酋等大约36个国家有计划地贿赂当地政府官员、外国国有企业及私人企业的员工，以获取销售合同。
7月31日，在加州中部地区圣安娜地方法院，美国控制组件公司向法官承认了针对其提出的三项刑事指控。根据认罪协议，收受美国控制组件公司贿赂的官员分别来自中国、韩国、马来西亚和阿联酋。特别是从2003年到2007年，该公司违反《海外反腐败法》向各类外国国有企业的官员行贿约490万美元，违反《旅行法》向国内外私有企业的高管和雇员行贿约195万美元。
除前述中国公司外，韩国的水利与核电公司、马来西亚的国家石油公司及阿联酋的国家石油工程公司也被控收受其贿赂。
今年年初，该公司两名分别负责财务和世界范围内工厂销售的前高管被诉，司法部认为他们为公司利益密谋向外国国有企业的高管和雇员行贿。由此，这家公司涉嫌全球范围内商业贿赂的黑幕露出冰山一角。这两宗案件预计在2010年1月25日宣判。
随着调查的深入，更多公司高管牵连进来。今年4月8日，该公司六名前高管受到了16项指控，其中包括前首席执行官斯图尔特·卡森和其华裔妻子红(罗斯)·卡森。这位华裔女子曾任该公司中国和中国台湾地区销售主管。上述案件的审判预计将在今年12月8日进行。
据美国媒体报道，若罪名成立，卡森将面临15年监禁。其妻另涉嫌毁灭证据罪，如果两个罪名皆成立，将面临50年监禁。
美国控制组件公司签署的认罪协议包括：支付刑事罚金1820万美元；设立、履行和维持一个综合性的反贿赂合规性项目；保持一个独立的、为期三年的合规性监督计划，来审查其反贿赂合规性项目的设计和执行，并就此项目向司法部作定期报告；接受为期三年的有组织审查期；同意就正在进行的调查与司法部继续合作。
《海外反腐败法》又称《海外反贿赂法》，于1977年制定，1988年修订，旨在限制美国公司利用个人贿赂国外政府官员的行为，并对在美国上市公司的财会制度作出了相关规定。
违反此法的著名案件包括2005年美国Fidelity全国金融公司因涉嫌行贿前建行行长张恩照被诉，2007年朗讯因邀请中国官员访美观光而支付250万美元罚款，以及2008年西门子公司被指控海外行贿而同意支付8亿美元巨额罚款。
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