| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2009年08月05日 09:40 |
作者： |
小安 |
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美国监管部门针对华尔街的“整风运动”正开始收效。美国证券交易委员会（SEC）周一宣布，美国银行已同意支付3300万美元，以了结与旗下美林公司“奖金门”有关的指控。
不认罪也不否认
美国证券交易委员会的声明称，美国银行支付的款项，是为了对其在有关美林奖金问题上造假并误导投资人的指控进行庭外和解。SEC指控美国银行误导投资人，称其未向股东告知美林在被其收购前向员工发放约数十亿美元奖金一事。
根据SEC的材料，美国银行曾声称，美林已同意在没有美国银行的允许下，不会在今年1月1日前向公司管理层支付绩效奖金或其他福利。但根据SEC掌握的信息，美国银行最终还是授权美林支付了去年的年终奖。
“实际上，美国银行在此之前已经通过合同，授权美林向其高层支付至多58亿美元的2008年可自由支配奖金。”SEC的文件说。SEC纽约地区办公室副主管戴维则指出，即便在美林濒临破产和遭遇创纪录亏损之际，作为母公司的美国银行仍同意其支付数十亿美元的高管奖金。而“在股东就该并购案进行投票时，他们并未被告知这一协议”。
根据最新声明，美国银行同意支付上述款项与SEC达成和解，但并未承认或否认自身的不当行为。
调查仍将继续
针对“两美”并购中可能涉及的一系列违规事件的调查由来已久，但这是监管机构在调查中开出的第一笔罚单。一些议员指责美联储主席伯南克和前任财长保尔森强迫美银CEO刘易斯完成对美林的收购，尽管明知后者的财务状况恶化。
尽管美银方面表示了妥协，但相关调查似乎还将继续下去。据悉，SEC周一已就相关指控向曼哈顿的联邦法院提起法律诉讼。
华尔街受援银行发放巨额奖金的话题近期备受关注。上周，纽约州总检察长科莫发布调查报告称，包括美林、美银和高盛等美国9家获得政府援助的银行在去年累计发放了326亿美元的奖金，其中仅5000名员工的年终奖超过100万美元。
在美银支付巨资和解诉讼的当天，科莫表示，当局对巨额薪酬和相关问题的调查仍将继续。科莫的上述报告已送交美国众议院监督及政府改革委员会主席汤斯，后者已表示，其所在的委员会将在8月国会休会之后举行有科莫等人出席的听证会，对那些接受政府救助最多的银行展开薪酬调查。
上周五，美众议院以237票赞成、185票反对通过了一项有关金融企业管理层薪酬标准的新制度。该制度赋予股东在CEO薪酬制定方面更大的话语权，同时允许联邦银行业监管机构对金融企业薪酬体系建立实施监管，以防止因薪酬体系建立不当而促使管理层承担过多风险。（小安）
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