| 来源： |
新京报 |
发布时间： |
2009年01月06日 10:24 |
作者： |
周鹏飞 |
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美国会听证会资料显示，SEC等监管机构此前至少对其调查8次
本报综合报道美国国会周一举行的听证会资料显示，麦道夫的“庞氏骗局”早在上世纪70年代就开始编织，但迟至1992年才为部分监管机构所察觉。麦道夫本人先后两次被SEC请去“喝茶”，但16年来各家监管机构对其未有任何举措。
国外媒体昨日报道，自1992年到2008年整整16年来，包括美国证券交易委员会（SEC）、美国金融业监管局（FINRA）等多家监管机构在内对其进行过至少8次调查，都未能最终揭破这位纳斯达克前主席编织的弥天大谎。
首先和麦道夫打交道的是SEC下面的法规部，该部门发现两名会计师在以13.5%到20%的利率向外兜售非法证券，数量高达4.4亿美元，但麦道夫辩称不知道自己这笔资金为非法募集，最后由于SEC无法找到受害人而作罢。
在1999年到2000年，SEC发现麦道夫的企业交易程序不当，但麦道夫迅速制定新的交易程序遮掩过去。
2001年和2005年，一名叫做Harry Markopolos的麦道夫竞争对手先后两次向SEC举报，SEC同时发现麦道夫使用客户的账户，但麦道夫同意正式注册他的企业，加上客户对麦道夫的盗用行为未表示任何不满，SEC又再次放过麦道夫。2004年，SEC还发现麦道夫企业存在“抢先交易”，但都被麦道夫以各种理由搪塞过去。
麦道夫被自己的儿子揭穿之后，SEC等尴尬不已，尤其是即将出任奥巴马政府SEC主席的Mary Schapiro。她是现任FINRA的主席，于2007年对麦道夫企业进行调查，发现这家企业竟然没有客户，并存在多种违法行为，但此事却未被曝光。SEC和FINRA都拒绝对此事进行评论。
（周鹏飞）
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