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美国全力打击证券内幕交易 又一华裔夫妇被指控
来源 国际金融报 发布时间 2007年05月14日 07:43 作者 魏红欣
     美国纽约消息 继美国证券交易委员会(SEC)日前因涉嫌内幕交易起诉一对香港夫妇之后,仅隔两天(当地时间5月10日),SEC又在网站上贴出最新公告,称摩根士丹利华裔副总裁王旭佳(音译),涉嫌将公司股票内部信息故意透露给其曾在荷兰商业银行(ING)证券任职的丈夫陈若翩(音译),并通过交易从中非法获利超过60万美元。

  根据法院文件,王旭佳从2005年8月起,受雇为摩根士丹利雇员,出任评估部门副总裁。自2005年12月至今年3月,王旭佳三度将公司的内部信息,包括有关公司未来的合并计划、收购行为以及房地产交易内幕,透露给丈夫陈若翩,陈随即利用这些信息购买股票。

  两人还使用王旭佳母亲的名字冯芝玲(音译)在史考特金融服务开设共同账户,进行股票买卖等市场交易行为,获利超过60万美元。

  目前,SEC已通过纽约南区联邦法院冻结了两人的全部资产以及在新泽西的房产,委员会除要求将两人的非法交易所得没收外,还要求两人缴付罚款及相关利息收入。

  被告夫妇于10日被捕后当天在纽约南区法院过堂。王旭佳被允许以200万财产作抵押、两名担保人签字为条件保释回家,而其丈夫除被要求以同等金额财产及两名担保人签字担保外,还必须佩戴电子监控器,并不得外出。

  与此相比,近日发生的另一宗股票内幕交易案更引人注目。美国证监会5月8日发出的一份民事诉讼状,指控香港人梁家安及其丈夫王勤竞涉嫌内幕交易,借传媒大亨默多克旗下新闻集团收购道琼斯消息,买入价值1502万美元的道琼斯股份,高价沽售后获利818万美元。

  香港立法会银行界议员、东亚银行主席李国宝亦卷入此案,但他否认曾透露有关交易,“我没有向任何一个人透露有关道琼斯的资料,即使是我的太太。”美国证监会的诉讼状没有提及内幕消息的来源,也没有提及李国宝的名字。道琼斯公司亦于10日否认正在调查李国宝泄密问题。这宗案件预期在5月18日开始审讯。


 
  
 
 
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