| 来源： |
第一财经日报 |
发布时间： |
2012年04月25日 10:40 |
作者： |
嵇晨 |
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近期美国证券交易委员会（SEC）针对数家在美上市中国公司的上诉追溯，似乎预示着源自去年的中概股余波远没有过去。
北京时间周二凌晨，SEC指控中国能源技术有限公司（SinoTech Energy，下称“中国能源技术公司”）虚报资产价值，怀疑公司高管可能侵吞占有数千万美元公款。
SEC起诉文件显示，中国能源技术公司曾承诺将在2010年11月IPO中募集的1.2亿美元资金用于购买水平液压钻机，但该公司后来只用了其中1700万美元买了11台钻机，却在报表中夸大声称购买价值9400万美元的16台钻机。
一位美国律师对《第一财经日报》记者表示，SEC一般会在掌握较有把握的证据之后，才会正式起诉涉嫌违规的上市公司。从起诉文件内容看，中国能源技术公司董事长承认从公司账户中曾非法提取4000万美元，而公司技术高管则并没有向投资者披露，而是试图隐瞒。此外，首席执行官和前首席财务官也一并被列在欺诈控诉名单上。
中国能源技术公司于2010年11月在纳斯达克挂牌上市，未满一年就在2011年8月因涉嫌财务信息欺诈被暂停交易，由于公司审计师在9月即辞职，并撤回审计意见。2011年10月纳斯达克交易所中止该公司股价交易，并于今年1月将其摘牌，目前股票在场外柜台交易。截至发稿，中国能源技术公司并未回复记者的采访要求。
分析人士认为，今年以来SEC频频起诉“问题中概股”，实际上是针对去年财务造假负面新闻迭出的在美上市中国公司开始加紧调查审查的结果，而追溯的问题大多集中在高管非法腾挪资产、信息披露涉嫌造假及人为操纵交易。
今年4月12日，SEC曾起诉中国商用车公司开元汽车及其11名投资者涉嫌违规操纵股票成交量；更早些时候，SEC在曼哈顿联邦法院提起民事诉讼，指控普大煤业公司董事长和前首席执行官未经董事会及股东同意，就把公司资产偷转至另一信托投资公司，使上市主体成为“空壳公司”。
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