11月4日,证监会新闻发言人邓舸表示,近日,两地证监会首次联合组织了打击证券期货新型操纵市场案件专题执法培训班。这是在沪港通总体运行平稳有序,深港通即将按计划有序实施的背景下,两地监管机关落实加强监管执法合作备忘录的新举措。

　　培训班在充分交流两地监管经验的同时,还邀请美、英、加拿大各国专家学者授课指导。来自香港证监会的30多名与中国证监会50余名调查骨干参加培训。

　　操纵市场,严重破坏市场定价功能,是全球监管机关的执法重点。随着市场环境的变化,操纵市场与新的交易机制、新的交易工具、新型市场业务如影随形。对于普通投资者,特别是通过互联互通机制参与跨境交易的投资者欺骗性更大。

　　据邓舸介绍,最近出现了操纵市场的一些苗头已经引起两地监管部门的高度关注,表现为:一是,通过结构化杠杆产品,跨境撬动巨量资金,滥用资金优势操纵市场,危害金融市场稳定;二是绕道香港开立多个境内外帐户,跨境布局,欺诈性更强;三是利用境外服务器,在境内市场高频双向申报,频繁撤单或者自我成交,滥用技术优势破坏公平原则。

　　近日,中国证监会和香港证监会在内地首次联合组织打击新型操纵市场案件专题执法培训班。这是在沪港通总体运行平稳有序,深港通即将按计划有序实施的背景下,两地监管机关加强执法人员交流培训的新举措。

　　证监会11月4日通报证券公司公司债券业务专项检查情况。证监会表示,总体来看,证券公司公司债业务制度进一步健全,内控水平和业务规范程度有所提高。但检查也返现,证券公司公司债业务仍存在以下问题:一是尽职调查不充分,二是工作底稿不完善,三是投资者适当性制度未有效执行,四是簿记建档管理松懈,五是受托管理未勤勉尽责。

　　11月4日,证监会新闻发言人邓舸通报,1-9月共有56家公司终止首发审查。这是今年第三次发布该类名单。

　　主要问题涉及以下几个方面:

　　1、报告期业绩大幅下滑,甚至亏损。涉及24家企业。

　　2、报表项目异常变动。涉及3家企业。

　　3、未能回复审核中提出的问题。涉及1家企业。

　　4、未及时更新申报材料,导致材料3个月到期自动终止。涉及18家企业。

　　5、企业战略规划调整。涉及5家企业。

　　6、合规性问题影响发行条件。涉及4家企业。

　　邓舸表示,下一步,证监会还将定期公布名单及审核中关注的问题等情况,持续提高审核工作的透明度。同时,证监会已建立现场检查机制,严格监管IPO中的违法违规行为,促进资本市场健康有序发展。