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全景网7月1日讯 证监会7月1日召开新闻发布会,中国证监会新闻发言人张晓军在周五下午召开证监会例行新闻发布会上表示最近3年内存在环保方面违法违规不得IPO。对于重组监管,证监会表示对重组上市现场检查不是监管背书,将从三方面对重组上市加强监管安排,同时重组上市项目复牌前一律召开媒体说明会,并希望报道借壳上市时措辞上用“重组上市”。
同时张晓军通报了证监会上半年稽查执法情况:上半年新立案件138起,行政处罚力度提升,重点处理9类案件,罚没款共计25.54亿,违法违规案件有六方面特点。并表示将继续保持对各类违法违规的高压态势。
最后有关债市方面,证监会表示要积极推动绿色债券健康发展。
以下是具体内容:
证监会践行绿色发展理念,明确有关要求的安排。推进生态文明建设,加快发展绿色金融。证监会将严格执行国家的环保法律法规,在发行审核过程中,严格执行国家环保法律法规,强调中介机构责任。
监会表示,希望报道借壳上市时措辞上用“重组上市”。重组复牌前一定要召开媒体说明会。对上市公司开展现场检查是证监会的职责,不会带来增信,也不是做监管背书;证监局对重组项目现场检查未完成的,不影响重组上市程序的股东大会。
对重组上市类的项目加强事中事后监管的安排。证券交易所强化一线监督,重组上市项目复牌前一律召开媒体说明会。
证监会6月17日发布的《上市公司重大资产重组管理办法》完善了事前准入条件,规范了重组上市,颁布该办法的同时,证监会要做好配套保障措施,研究形成了重组上市的全主体、全链条的监管安排,主要安排有三个方面。
上半年,证监会受理涉嫌证券期货违法违规线索338起,启动初步调查案件241起,新立案件138起,新立涉外案件76起。办结立案案件101起,同比增长25%,移送公安机关案件28起,同比增长27%,累计对253名涉案当事人采取限制出境措施,冻结涉案资金20.13亿元。与去年同期相比,在办案件444起,同比增长48%,案件查处数量继续呈现快速攀升态势。
证监会新闻发言人张晓军1日表示,上半年证监会行政处罚力度持续提升。
一是信息披露违法类案件处罚15起,包括了博元投资案、亚太实业案、荣丰控股案、康华农业案等,欣泰电气涉嫌欺诈发行及其信披违法,经听政府和已进入结案程序。
张晓军1日介绍,中鑫富盈、吴峻乐操纵“特力A”等股票案罚没金额超过10亿元,黄信铭操纵“首旅酒店”等股票案罚没金额超过5亿元。
今年上半年资本市场违法违规案件的主要特点包括:
第一,案件涉及领域不断拓宽,覆盖面广。内部交易案件出主板市场易发多发外,新三板市场案件不断上升,内幕信息涉及资产重组、非公开发行、控制权变更、高送转等多种题材。操纵市场案件在主板市场持续攀升,在期货市场、新三板、债券市场以及沪港通等领域不断出现,信披违法违规案件全年覆盖主板和新三板市场的IPO、挂牌、定期报告、并购重主组等各个环节。
下半年证监会将继续密切关注市场发展动态,进一步优化“类案集中、批次推进、持续高压”的案件查办组织模式,持续保持对各类违法违规的高压态势,坚决保护投资者合法权益。
证监会践行绿色发展理念,加快发展绿色金融,推动经济发展方式的转变。从监管理念、制度设计、审核把关等方面,引导市场参与主体提高环保意识,支持鼓励绿色环保产业发展。
证监会新闻发言人张晓军7月1日表示:2016年上半年,证监会对88起案件作出处罚,作出行政处罚决定书109份,较去年同期增长84.75%,罚没款共计25.54亿元,作出市场禁入决定书4份,对7人实施市场禁入,其中2人被实施终身市场禁入,行政处罚的结案效率和惩处力度持续提升。
张晓军介绍,中鑫富盈、吴峻乐操纵“特力A”等股票案罚没金额超过10亿元,黄信铭操纵“首旅酒店”等股票案罚没金额超过5亿元。
一是信息披露违法类案件处罚15起,包括了博元投资案、亚太实业案、荣丰控股案、康华农业案等,欣泰电气涉嫌欺诈发行及其信披违法,经
证监会新闻发言人张晓军1日表示,上半年证监会行政处罚力度持续提升。
一是信息披露违法类案件处罚15起,包括了博元投资案、亚太实业案、荣丰控股案、康华农业案等,欣泰电气涉嫌欺诈发行及其信披违法,经听政府和已进入结案程序。
二是内幕交易类案件处罚30起,包括了苏嘉鸿内幕交易威华股份案、张海光内幕交易任子行案等。
三是市场操纵类案件处罚18起,其中,中鑫富盈、吴峻乐操纵特力A等股票案罚没金额超过10亿元。
四是编造、传播虚假信息类案件处罚5起,包括了“黄光裕提前出狱”虚假信息等。
五是期货操纵类案件处罚1起,证监会对于期货市场操纵,发现一起处理一起,坚决遏制期货市场的过度投机。
六是私募基金违法类案件处罚3起,证监会将持续对违法行为从严处理,倒逼市场机构在事前树立合规意识。
七是中介机构违法类案件处罚2起,证监会将加大对中介机构的监管执法力度,督促其归位尽责。
八是短线交易类案件处罚3起,包括苏泊尔集团作为持股苏泊尔5%以上股东,因短线交易苏泊尔被处以警告等。
九是股转系统挂牌公司违法类案件处罚2起,参仙源通过隐瞒人参采购、销售时少计成本、以及通过不公允的关联交易虚增收入的方式虚增利润,被处以60万元顶格罚款。海格物流因为及时披露关联交易信息被处以30万元罚款。股转系统是多层次资本市场的重要组成部分,证监会将严格按照相关规定,对股转系统严格执法,加强事中事后监管,保障投资者合法权益。
此外,上半年证监会还触发了从业人员违法买卖股票类案件2起、利用未公开信息交易案件1起,违法减持股票案件2起,限制期限内买卖股票案件1起,法人利用他人账户买卖证券案件2起,从业人员私下接受客户委托买卖证券案件1起。
证监会新闻发言人张晓军1日表示,证监会6月17日发布的《上市公司重大资产重组管理办法》完善了事前准入条件,规范了重组上市,颁布该办法的同时,证监会要做好配套保障措施,研究形成了重组上市的全主体、全链条的监管安排,主要安排有三个方面:
第一,交易所强化一线监管,明确重组上市复牌前要召开媒体说明会,相关各方均应参会,交易所要发布相关业务指引,严格对重组上市的问询,提高信披质量;
第二,证监局要加强现场检查,重组草案披露后一律安排现场检查,对已经实施完毕的重组上市分批开展现场检查,进行重组上市项目的回头看,发现违法违规严肃查处;
第三,严格执法,对于中止审查的不得豁免其信披责任,中介机构同步问责,加强业绩承诺监管。
第一,案件涉及领域不断拓宽,覆盖面广。内部交易案件出主板市场易发多发外,新三板市场案件不断上升,内幕信息涉及资产重
证监会新闻发言人张晓军1日表示,今年上半年资本市场违法违规案件的主要特点包括:
第一,案件涉及领域不断拓宽,覆盖面广。内部交易案件出主板市场易发多发外,新三板市场案件不断上升,内幕信息涉及资产重组、非公开发行、控制权变更、高送转等多种题材。操纵市场案件在主板市场持续攀升,在期货市场、新三板、债券市场以及沪港通等领域不断出现,信披违法违规案件全年覆盖主板和新三板市场的IPO、挂牌、定期报告、并购重主组等各个环节。
第二,违法主体类型不断增多,少数违法主体屡涉违法。内幕交易主体除涉及上市公司治理直接相关大股东、董监高等,交易对手及其关系密切人员也有涉案。
第三,违法违规手段复杂多变,花样不断翻新。违法分子既有采用利用资金或持股优势连续买卖、利用信息优势联合、黑嘴荐股等传统手法,还有利用配资系统多点布局、多账户分仓、程序化下单等新兴手法。
第四,违法交易金额屡创新高,违法情节严重。
第五,信披违法涉及主体广泛,危害后果严重。个别案件还触发了退市条件,严重损害投资者权益,社会影响极坏。
第六,审计评估机构多有涉案,市场反映强烈。
张晓军透露,下半年证监会将继续密切关注市场发展动态,进一步优化“类案集中、批次推进、持续高压”的案件查办组织模式,保持对各类违法违规的高压态势,维护资本市场稳定健康发展。
证监会新闻发言人张晓军7月1日表示:上半年,证监会受理涉嫌证券期货违法违规线索338起,启动初步调查案件241起,新立案件138起,新立涉外案件76起。办结立案案件101起,同比增长25%,移送公安机关案件28起,同比增长27%,累计对253名涉案当事人采取限制出境措施,冻结涉案资金20.13亿元。与去年同期相比,在办案件444起,同比增长48%,案件查处数量继续呈现快速攀升态势。
上半年,新立内幕交易初查和立案案件共193起,占比达52%,为当前在办最主要案件类型。新立操纵市场案件52起,比去年同期增长52起,同比增68%,是数量增长最快的案件类型。IPO及上市公司信披违法违规案件33起,中介机构未按规定履职案件18起,增长明显。新立利用为公开信息交易案件42起,基金经理涉案占比85%,长期居高不下。
证监会新闻发言人张晓军7月1日表示,证监会践行绿色发展理念,加快发展绿色金融,推动经济发展方式的转变。从监管理念、制度设计、审核把关等方面,引导市场参与主体提高环保意识,支持鼓励绿色环保产业发展。
证监会践行绿色发展理念主要通过三方面:
其一,发行审核过程中,严格遵守国家环境保护政策,贯彻绿色发展理念,强化发行人的信披责任和中介的核查责任。
其二,提高上市公司的信披要求,上市公司实施重大资产重组应该遵守环保政策。之前常州外国语学校事件涉及两家上市公司,证监会对此高度重视,目前这两家公司都已经公告,终止了重大资产重组。
其三,积极推动债券市场发展绿色产业。今年3、4月沪深交易所分别发布发行绿色债券试点的通知,融入国际绿色债券的重要原则,对绿色债券募集资金使用提出针对性的要求,确保债券募集资金投向绿色产业。继首批绿色债券发行后,下一步还有一批绿色债券即将发行。此外,证监会还将推进绿色资产证券化产品的发展。
据证监会官方微博消息,对于“证监会加强重组上市”的相关情况,证监会新闻发言人张晓军今日表示,对上市公司开展现场检查,是《证券法》赋予证监会的法定职责,一旦发现明确问题线索需作更深入核查的,证监会将暂停审核。
张晓军表示,2016年6月17日,《上市公司重大资产重组管理办法》(修订稿)对外公开征求意见,修订稿完善了重组上市(俗称借壳上市)事前准入条件,从源头上规范了重组上市行为,社会各界对严格重组上市监管的预期比较明确,氛围已经形成。在颁布法规的同时,更要做好制度落实工作,配套保障措施也要切实跟进。因此,证监会贯彻依法监管、从严监管、全面监管的要求,研究形成了严格重组上市全链条、全环节、全主体的监管安排,己发布实施。
主要安排如下:一是证券交易所强化一线监管。明确重组上市项目复牌前一律召开媒体说明会,上市公司现控股股东、实际控制人、董事会、董监高、重组方、中介机构等相关各方均应参会回应市场关注,充分接受市场监督,证券交易所同步发布媒体说明会业务指引;严格对重组上市行为的信息披露问询,“刨根问底”,着力提升上市公司信息披露质量;证券交易所信息披露监管发现的线索,作为证监局现场检查和证监会行政许可的重要参考。
二是证监局加强现场检查。重组上市项目草案披露后,一律安排现场检查;对2011年证监会明确重组上市规则以来已经实施完毕的重组上市项目,也要分批开展现场检查,进行重组上市项目“回头看”;检查发现违法违规行为的,严肃查处。
三是严格监管执法。贯彻披露即负责原则,方案中止或终止的,不得豁免信息披露法定责任;坚决遏制违法违规行为,中介机构同步问责;抓典型个案,加强业绩承诺监管,持续督促重组方履约践诺。
张晓军还表示,对上市公司开展现场检查,是《证券法》赋予证监会的法定职责,现场检查不为项目增信,更不是监管背书。现场检查与公司自主决策平行推进,证监局对重组上市项目的现场检查工作尚未完成的,不影响上市公司股东大会等后续程序。现场检查与行政许可审核有效衔接,现场检查没有发现问题的,行政许可程序照常推进;一旦发现明确问题线索需作更深入核查的,证监会将暂停审核;相关主体涉嫌违法违规的,证监会将依法终止审核并追究相关主体责任。
下一步,证监会将继续坚持以信息披露监管为中心的理念,严格重组上市监管,促进并购重组市场规范发展,维护资本市场正常秩序。