全景网4月15日讯 证监会4月15日召开新闻发布会,中国证监会新闻发言人邓舸在周五下午召开证监会例行新闻发布会上表示审计评估机构存在内部管理薄弱等问题,证监会对14家审计评估机构采取行政监管措施。同时他通报了对近期证券期货经营机构年度专项检查情况,最后表示对2宗案件作出行政处罚。
以下是具体内容:
证监会新闻发言人邓舸15日表示,为了加强对审计评级机构监管,2015年证监会统一组织对7家审计机构3家评估机构进行了全面检查,另对部分机构进行抽查。检查发现,审计评估机构在内部治理等方面有所改善,但仍然存在一些问题。
其中,审计机构主要问题包括:部分公司内部管理薄弱,质量控制部门人员力量薄弱,部分会计师未遵循独立性要求,存在风险评估与后续程序不匹配,审计证据不足等。评估机构问题主要包括:部分项目参数选取缺乏依据,评估过程存在逻辑错误,评估方法选取不恰当等。
邓舸透露,根据检查情况,证监会对大华会计师事务所等采取了出具警示函、责令改正、监管谈话等行政监管措施,对相关注册会计师等也采取了相应的行政监管措施。
证监会新闻发言人邓舸15日通报了近期证券期货经营机构年度专项检查情况。其中表示,证监会去年12月组织对25家证券期货经营机构进行了年度专项现场检查,根据违规情况不同,证监会拟对宝盈基金管理有限公司暂停公募基金产品注册申请3个月的行政监管措施,并对民生加银资产管理有限公司等3家基金子公司采取相应行政监管措施。
证监会新闻发言人邓舸15日表示,证监会近期对2宗案件作出行政处罚,包括1宗信息披露违法案、1总内部交易案,涉及到易联众、粤宏远A等上市公司。
