广晟有色 张木毅

　　各位领导：

　　下午好！感谢海南证监局给我们学习交流的机会，下面我代表广晟有色介绍一下公司近年来开展投资者关系管理工作的几点体会，与大家共同探讨。

　　广晟有色2009年借壳海南兴业聚酯上市，成为海南资本市场的新兵，公司主营稀土矿开采、冶炼分离、深加工、进出口贸易及钨矿采选等业务。公司矿产资源丰富，拥有5座钨矿山、控制了广东省内仅有的4张稀土采矿权证，是广东省目前唯一合法的稀土采矿企业，也是国家级六大稀土集团之一的广东省稀土产业集团唯一的上市平台。虽然公司缺乏IPO辅导上市的洗礼，但近年来却持续得到海南证监局的关心与支持，推动了公司法人治理结构的不断完善，进一步规范了公司运作；同时公司拥有几十年国企的深厚底蕴，自借壳上市以来，公司严格按照中国证监会、上海证券交易所等监管部门的要求不断健全公司法人治理结构，完善了相关规章制度，已具备现代企业管理模式。

　　投资者关系管理历来是各上市公司对外沟通交流的重要手段，公司借壳上市之初就高度重视，建立并形成了完善的投资者关系管理工作机制及工作流程。首先，在人员配置上，公司设置了以董秘为投资者关系管理负责人，证券部为主要联系部门的组织机构，配置了投资者关系管理专员，负责对外联络投资人，接听投资者来电、回复邮件，接待机构以及个人投资者来公司开展调研等工作。

　　其次，自2009年起，公司根据海南证监局的规定，每年均制定年度投资者关系管理工作计划并认真落实。

　　再者，对涉及的重大事项，公司制定了相关沟通机制，采用多渠道、多层次的沟通方式，尤其注重与监管部门、外部投资人、机构投资者以及中小股东的沟通，确保公司实施重大事项时能最大程度获得各方的理解与支持，为公司重大事项的顺利实施保驾护航。

　　2015年“五一”小长假期间，公司决定实施非公开发行股票，拟引入外部战略投资人，并同步实施员工持股计划，计划筹集资金22亿元用于稀土矿山扩界、钨矿山探矿、公司研发基地建设项目及偿还银行贷款。但在非公开发行股票推进过程中，我们也遇到了一些较大的困难：一是部分募投项目无法按期取得批文，原非公开发行方案难以正常推进，被迫调整发行方案；二是由于交易双方对后备接替募投项目评估值确认分歧较大，导致调整发行方案受阻，最后无奈削减了发行规模至13.56亿元。此外，在实际工作中，我们还遇到了去年下半年以来国内资本市场的大幅动荡，致使原有的非公开发行定价机制受到极大冲击，以及证监会窗口指导意见频繁变化等诸多不利影响。以上问题一方面加大了公司非公开发行股票的实施推进难度，另一方面在投资者关系管理工作上，公司也面临着巨大的挑战。对此，公司采取了一系列有效措施，尤其是在信息披露工作，与监管部门、战略投资者、控股股东、员工以及其他投资者的沟通上，做了大量细致而稳健扎实的工作：

　　一是“据实披露”，真实、准确、完整、及时、公平披露非公开发行事项的相关信息。公司筹划非公开发行股票期间，加强了信息披露工作，确保信息披露的时效性与透明度，及时向广大投资者充分披露非公开发行事项的进展并提示风险，保证公司对外披露信息真实、准确、完整、及时、公平。

　　二是“充分沟通”，做好与战略投资者以及控股股东的沟通交流工作，与投资者建立稳固的合作关系。公司秉持“投资者必须认同公司发展战略，愿意与公司共进退”的原则，在非公开发行股票推进的过程中，始终保持与战略投资者充分深入的沟通。投资人看好公司未来发展前景，在非公开发行方案历经多次修订、募投项目及发行价格调整等情况下，依然坚定不移支持公司发展，双方良好的互信、充分的沟通是公司本次非公开发行顺利推进的首要因素。

　　为进一步提升市场及战略投资者信心，在确定战略投资者意向后，公司及时与控股股东沟通，并积极争取控股股东参与本次非公开发行，确保了公司非公开发行顺利进行。

　　三是“传递信心”，充分做好与公司员工的沟通工作，坚定员工对公司发展的信心。本次实施非公开发行股票，公司同步启动员工持股计划，通过召开员工代表大会、全体员工大会等方式与员工进行沟通交流，将战略投资者与控股股东参与情况、公司现状、未来发展规划、产业发展优势以及面临的困难充分告知每一位员工，并倾听、征求每一位员工的意见。最终本次公司员工持股计划获得了绝大多数核心员工的认可和支持。

　　四是“坦诚相见”，积极主动做好与上海证券交易所、海南证监局等监管部门的沟通汇报工作。本次实施非公开发行股票，公司启动了重大事项沟通机制，在申请公司股票停牌前主动报告上交所，提前做好准备；在停牌期间，按照披露规则，如实披露非公开发行进展情况；在募投项目难以推进时，及时通过电话、现场报告等形式将公司项目的实际情况以及公司采取的措施报告监管部门，并及时对外披露，充分保障投资者的知情权，向其提示风险。正是坦诚相见、毫无保留、积极主动式的沟通，才使得公司非公开发行工作取得了监管部门的理解。

　　五是“用心交流”，耐心做好中小投资者的来电、邮件等沟通工作。去年由于公司股价发生较大波动，方案调整导致停牌时间过久等情况，公司接到不少中小投资者来电咨询、请求、责难，公司证券部承受了较大的工作压力。相关工作人员坚守底线，耐心沟通，安抚、化解每一名投资者的困惑与不解，接受投资者对公司的意见与建议。同时，公司也适时启动舆情监控机制，设专人每日对上交所E互动平台、知名财经网站、股吧等进行跟踪搜索，重点关注市场舆情动态，收集投资者关注的热点敏感问题，并建立了信息库，充分保证了中小投资者的知情权与参与权。

　　过去一年，广晟有色围绕非公开发行股票事项开展的一系列投资者关系管理工作，取得了一定成效。我们清醒地认识到，真实、准确、完整、及时、公平的信息披露是做好投资者关系管理工作的基础，良好的投资者关系管理工作将有利于公司资本运作的开展；积极主动、坦诚相见的沟通方式在实践中往往能起到事半功倍的效果；及时、耐心的沟通能有效消除投资者的不良情绪，最大限度取得投资者的理解与支持。

　　投资者关系管理是上市公司的日常工作，更多的是人与人之间的沟通，因此据实披露、以诚相见、充分沟通能有效拉近上市公司与市场参与各方的距离，从而获得市场认可，最终实现公司与股东利益最大化。

　　我的发言完毕，谢谢大家。