证监会新闻发言人邓舸18日表示:证监会及派出机构完成公司债首次现场检查工作。
邓舸称,为保障投资者权益,促进市场发展,证监会派出机构对辖区内发行公司债公司进行现场检查工作,共检查了105家公司,本次现场检查法险的问题,主要涉及募集资金管理使用,信息披露,内部控制等内容。
邓舸称,募集资金管理方面存在的问题一是募集资金挪用转借他人,二是专户管理不到位,三是用募集资金购买理财、外汇性存款等。
信息披露包括未披露重投资事实,未披露子公司重大关联事项,募集说明书内容与实际不符等问题。内部控制问题包括管理层不齐备或不规范,募集债券资金使用管理不规范等问题,
对此,邓舸称,证监会采取了11项行政监管措施。对6家公司因募集资金管理使用不当,采取出具警示函,责令改正和监管谈话的监管措施,对4家信批违规,采取了出具警示函,监管谈话监管措施,对1家内部控制问题公司采取出具警示函的行政监管措施。以上均进入诚信档案。
