新修订《主办券商执业质量负面行为清单》将于8月起实施

  全景网7月14日讯 股转系统发布关于发布公告称,为完善主办券商执业质量评价制度,进一步满足监管需要,适应市场发展,全国股转公司将于2017年8月起调整《主办券商执业质量负面行为清单》。

  为确保负面行为清单调整前后执业质量评价工作的平稳衔接,现就相关事项公告如下:

  一、根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》第十四条,在总结前期运行经验及征求市场意见基础上,全国股转公司对《主办券商执业质量负面行为清单》进行了调整,更新后的清单及说明见附件。

  二、调整后的负面行为清单自2017年8月份月度评价起正式实施,不溯及调整实施前已公布的主办券商执业质量评价结果。

  全国股转公司将根据实际需要,对于主办券商执业质量负面行为清单、评价指标、相关业务权重及区间系数等具体评值标准进行不定期调整,不断完善主办券商执业质量评价相关工作。

  附件地址:http://www.neeq.com.cn/uploads/1/file/public/201707/20170714170359_rjne0hy5sc.pdf

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