[三板]恒泰证券做市交易违规遭股转自律监管

  全景网7月12日讯 全国股转系统对恒泰证券采取出具警示函的自律监管措施,主要系恒泰证券为天丰电源(832283)做市过程中,以大幅偏离前收盘价及行情揭示的买卖报价申报并成交,导致该股股价盘中出现巨幅振动。

  全国股转系统表示,恒泰证券上述报价异常变动的行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第一百一十五条第(五)项的规定,构成做市交易违规。

  鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第一百一十九条的规定,决定对恒泰证券采取出具警示函的自律监管措施。(全景网)

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