[公司]广发证券遭证监会行政处罚 罚金共2722万元

  全景网11月27日讯  广发证券(000776)晚间公告,公司于2016年11月27日收到证监会《行政处罚决定书》,经查明,广发证券存在以下违法事实:

  截至调查日,广发证券共有123个使用HOMS系统、FPRC系统接入的主账户。其中使用HOMS系统接入的主账户113个(下挂虚拟账户或子账户16,427个),使用FPRC系统接入的主账户10个(下挂虚拟账户或子账户2,883个)。广发证券未采集客户交易终端信息,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息。

  2015年5月25日,广发证券已知悉并关注 HOMS 系统等系统存在引发违规配资及违反账户实名制等风险,广发证券在未采集上述客户身份识别信息的情况下,未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。

  根据公告显示,广发证券在2015年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后,仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性,未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动,新增下挂子账户 99 个,性质恶劣、情节严重。

  证监会决定,对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款。(全景网)