[三板]思考投资及相关主体遭股转通报批评和公开谴责

  全景网11月25日讯 全国中小企业股份转让系统有限责任公司(简称“全国股转公司”)周五下午发布对思考投资(831896)实施纪律处分的通知称,思考投资2015年在信息披露、公司治理等方面,思考投资实际控制人岳志斌在股票交易等方面,存在多项违规行为,全国股转公司决定对思考投资及其董事长钱湘英、董事会秘书徐铭崎实施了通报批评的纪律处分,对实际控控制人岳志斌实施了公开谴责的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库,对主办券商财通证券采取出具警示函的自律监管措施。

  全国股转公司表示思考投资存在以下违规行为:

  1、关联交易未履行股东大会审议程序,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》第三十五条的规定。

  2、信息披露不真实、不准确、不及时、不完整:

  (1)实际控制人资金占用情况信息披露不真实、不及时,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》第四十六条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引(试行)》第二十四条的规定。

  (2)关联交易信息披露不完整,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》第四条的规定。

  (3)股东大会参会人数信息披露不准确,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》第四条的规定。

  3、公司未采取有效措施防范实际控制人资金占用,违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十四条、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》第五条、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第4.1.2条的规定。

  对于以上违规行为,思考投资董事长钱湘英,时任总经理岳志斌,董事会秘书徐铭崎均负有责任。

  二、实际控制人岳志斌存在违规买卖股票的情形,违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条的规定,属于其个人违规行为。

  三、主办券商财通证券未能对思考投资披露的公告进行有效事前审查,未能督导思考投资诚实守信、规范履行信息披露义务和完善公司治理,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.5条和4.2.6条,《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》第十条,以及《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》第二十九条的规定。(全景网)

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