[三板]3家券商违规开户2055户 遭股转纪律处分

　　全景网11月17日讯 全国中小企业股份转让系统今日发布三则监管公告，涉及对中银国际、宏信证券公开谴责的纪律处分，以及对财富证券通报批评的纪律处分。

　　股转系统查明，三家券商违规为不符合要求的自然人投资者账户开通全国股转系统合格投资者权限，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第5.8条，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》第五条。

　　2016年4月前，财富证券合计违规开通106户；2016年6月前，宏信证券合计违规开通1830户；2016年4月前，中银国际合计违规开通119户，并且在为投资者开通合格投资者权限时，未对投资者进行风险承受能力和风险识别能力评估，风险评估制度落实不到位。

　　此外，三家券商都未如实上报违规开户情况。中银证券漏报违规开户比例为67.63%，宏信证券为97.98%，财富证券为83.33%，上述行为违反《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》第十九条：主办券商应当配合全国股份转让系统公司对其投资者适当性管理执行情况进行检查，如实提供投资者开户资料、资金账户情况等信息，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

　　为此，全国股转系统给予中银国际和宏信证券公开谴责的纪律处分，给予财富证券通报批评的纪律处分。（全景网）

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