[三板]湘财证券因督导不力收股转系统自律监管措施

　　全景网11月3日讯 新三板创新层公司湘财证券(430399)周四下午披露公告称，公司于2016年11月2日收到全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）出具的《关于对湘财证券采取约见谈话、提交书面承诺的自律监管措施决定的公告》。

　　湘财证券称公司负责督导的利昌科技（837541）于2016年9月8日披露了重大事项停牌公告，但利昌科技未向股转系统和公司提交关于暂停股票转让的业务申请，公司也未对利昌科技进行正确业务指导，在未收到股转系统发送的《重组暂停转让申请表》情况下仍披露了上述公告，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则》第5.4条和《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第二十二条规定。（全景网）

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