股转第四次发文提示投资风险,警惕天上掉下来的"馅饼"
来源:全景网 发布时间:2016年09月22日 10:28 作者:全国股转系统

  最近全国股转系统以多种文本形式,连续发布四篇文章提示风险,告诫投资者:投资有风险,入市须谨慎!

  9月14日,中秋节前用讲故事的方式,提示投资者识别交易方式,谨防无辜被“套”。

  9月19日,提示有不法机构和人员通过电话、微信、互联网等方式虚假宣传新三板挂牌公司拟IPO、转板、并购或定向发行股票等信息,并通过提供垫资开户,以原始股转让等方式向投资者高价出售挂牌公司股票获取巨额利润,导致受害人蒙受重大经济损失。

  9月20日,提示上海某公司以“全国中小企业股份转让系统专辑编委会”名义,向新三板挂牌公司及其他市场参与主体发布“《全国中小企业股份转让系统专辑》编委会邀请函”,邀请企业界专家学者担任专辑编委会委员,收取会费并提供有偿服务。

  9月21日,股转系统又用生动的讲故事方式,提示新三板原始股投资风险。

  警惕天上掉下来的“馅饼”

  “最近国家大力查办电信诈骗案,真是太解气了。”小王边吃着饭边跟坐在旁边的父母聊着。“现在每天接好几个骚扰电话,有时候真让人哭笑不得。”

  坐在旁边的老王说,“哎,这电话也不一定全是假的吧,前几天还有投资机构的人打电话给我说,有公司快在新三板上市了,还有部分原始股,一上市就能翻几番呢。问我买不买,而且下手晚就来不及了!”

  看着老父亲渴望的眼神,小王放下手中的筷子说:“爸,这天上掉馅饼的事儿你也信!一来真正的‘原始股’,公司多半会发给他们的初创员工,很少向不特定人员发行,即使你真能买到‘原始股’,如果公司在新三板挂不了牌等于是兑现不了的空头支票啊。二来你对这家公司并不了解,甚至不清楚公司到底从事什么行业,销售什么产品,怎么能够贸然投资呢?现在,市场上针对‘原始股’投资的骗局利用的就是有的人渴望挣快钱、一夜暴富的心理,一定要警惕啊。”

  “对了,你问他是哪个投资机构了吗?”小王问道。“还真没问。”老王语气中透出一丝失望。

  “爸,这股票可不是谁都能卖的。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务都是由证监会依法批准设立的证券机构经营的,未经证监会的批准,其他任何机构和个人都不能够经营证券业务。”

  老王纳闷地问:“那我怎么知道那个机构合不合法啊?”小王回答道:“现在,合法的证券经营机构名录我们是可以在中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)、中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)、中国证券投资者保护基金公司网站(www.sipf.com.cn)上查询到的。”

  小王继续补充道:“现在新三板挂牌公司的信息都是公开透明的,如果想买卖新三板公司的股票,在投资之前也应该先上全国股转系统官网进行查阅,重点查看挂牌公司的信息披露文件,详细了解公司质地,综合各方信息审慎做出投资决策。千万不要相信外面的小道消息,很多都是由一些不法分子传播的。”

  “那新三板的股票应该和A股的股票一样,像我们这样的散户就可以直接到证券公司开户买卖吧?”老王逐渐意识到他对资本市场认识的浅薄。

  “那可不是,全国股转系统对投资者的参与有严格的适当性条件限制,如果不符合适当性条件的投资者只能通过集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划等合法合规的机构或产品间接入市。”

  “这么说还真可能是个骗局啊,要是他再打电话来怎么办?”老王看起来有些担心。

  “爸,别怕,遇到不法证券投融资行为咱们可拨打中国证监会热线(12386)进行举报。”

  老王听到儿子一番话才恍然大悟,连说非法证券活动害人,自己的证券知识较为缺乏,对不了解的领域最好是经过学习和理性研究之后再去触碰,以免落入不法分子的骗局中。

  近年来,新三板市场为众多创新性创业型中小微企业提供融资机会,也为投资者开辟了一条崭新的投资渠道。但与此同时,也有不法分子利用“新三板”为幌子,设计各种骗局侵害投资者的合法权益。全国股转系统提醒投资者在投资新三板之前,核实相关机构和个人的合法性,提高自身素质、加强证券知识的学习,警惕投资骗局。

  【补充资料】提醒投资者警惕以下非法证券活动形式:

  根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发[2006]99号)中描述:非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点,涉及人数众多,投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众,容易引发群体事件。当前,非法证券活动的主要形式为:一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息,诱骗社会公众购买所谓“原始股”;二是非法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义,未经法定机关批准,向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票;三是不法分子以证券投资为名,以高额回报为诱饵,诈骗群众钱财。