全景网6月12日讯 长江证券（000783）周五晚间披露中国证监会查处公司违规问题的通报，因公司违反《发布证券研究报告暂行规定》，中国证监会对公司采取了出具警示函的行政监管措施。

    5月4日，多家网络媒体转载了内容涉及“长江证券研报预测三季度或提高印花税”的文章，引起市场广泛关注。其后连续三个交易日，上证指数连续下跌三天，累计下跌300余点，累计跌幅超过8%。

    中国证监会于5月6日对公司相关研究报告的制作、审批和发布等情况进行了合规性核查，发现媒体转载内容来源于5月4日长江证券发布的题为《上证成交可上1.4万亿，创业板已达巅峰——从交易成本看当前市场系列之二》的研究报告，长江证券未与转载机构签订协议，未明确转载责任，致使转载机构篡改了研究报告标题；研报报送审核人员不符合公司内部规定，未能严格执行其内部管理制度。

    证监会指出，上述行为反映出公司内部控制制度未能有效执行，并违反了证监会《发布证券研究报告暂行规定》第二十一条“证券公司、证券投资咨询机构授权其他机构刊载或者转发证券研究报告或者摘要，应当与相关机构作出协议约定，明确刊载或者转发责任”之规定。

    公司已按照相关规定和中国证监会的要求，切实采取了措施，进一步严格执行内部控制制度，加强了研报刊载或者转发管理，确保业务开展依法合规。（全景网/陈祎）

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