全景网9月5日讯 华泰证券（601688）周五晚间公告称，公司近日收到中国证监会行政监管措施决定书，认定公司资管计划存在交易违规行为，责令公司予以改正。
决定书指出，华泰证券管理的华泰紫金增强债券集合资产管理计划、华泰紫金周期轮动集合资产管理计划等多个资产管理计划在2013年1月至2014年3月期间，存在同日或隔日通过交易对手实现不同计划之间间接进行债券买卖交易的情形。上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条、第三十三条的规定。
决定书还指出，中国人民银行南京分行于2014年6月已就此事项对华泰证券进行行政处罚，但公司并未及时向监管部门报告。
华泰证券表示，公司将按照相关规定和中国证监会的要求，认真进行整改，进一步梳理相关流程，强化有关人员合规守法意识，依法合规地开展客户资产管理业务。 （全景网/雷震）
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