| 来源： |
全景网 |
发布时间： |
2012年06月19日 21:18 |
作者： |
唐海鹰;杭路 |
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全景网6月19日讯 今日，新疆证监局组织辖区上市后备企业与中介机构交流。在交流会上，部分证券服务中介机构代表就首发上市辅导服务中有关政策、实务等方面的关注要点进行讲解, 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司董事长蒋炜就首发上市进行了经验交流，辖区上市后备企业与证券服务中介机构现场交流。据介绍，这是新疆证监局首次召开的新疆辖区上市后备企业和服务中介的见面交流会。新疆证监局党委委员、纪委书记、副局长马炜讲话并对后备企业和中介机构提出要求。
新疆证监局党委委员、纪委书记、副局长马炜说，近几年来，新疆资本市场逐渐成为各类资本投资和资源开发的热土，催生了一批优质中小企业加入改制上市行列，同时也吸引了来自全国各地的一大批证券服务中介机构来疆拓展业务。为深入贯彻落实资本市场服务实体经济战略，推动新疆上市服务市场体系的建设，努力为各方参与主体营造一个公平、公正、公开的市场环境，召集辖区的部分优质上市后备企业，并在全国范围内筛选了一批经验丰富的证券服务中介机构参会，目的就是要给大家做好延伸服务，给企业和中介提供一个双向交流沟通的机会和平台，加深各地中介机构对新疆资本市场和企业的了解，加强供需双方的协作，实现互利共赢，从而促进新疆资本市场的科学发展、健康发展、跨越发展。
他说，上市后备企业是资本市场增量发展的基础和源泉，中介机构是资本市场“三公”原则的执行者和守护人，既要为企业提供专业服务，当好参谋和助手，帮助企业完成改制实现上市；又要为投资者负责，当好“经济警察”，监督企业规范运作，维护投资者利益。
新疆虽地处我国西部，但得天独厚的资源禀赋和区位优势，使得新疆在我国经济发展和对外开放中的重要性日趋明显。随着西部大开发，“稳疆兴疆、温民固边”战略的实施，以及中央新疆工作座谈会的召开，新疆资本市场的发展速度和规模在西部地区位居前列。截至目前，辖区A股上市公司38家，在自治区金融办备案的上市公司后备企业104家，其中在证监局已进入辅导备案程序的有24家，创历年新高。近三年，为辖区提供IPO服务的保荐机构19家，审计机构14家，律师事务所18家。
在取得成绩的同时，也需正视辖区上市服务工作存在的问题。首先，在企业层面，受主客观因素的影响，辖区部分上市后备企业行业地位尚不够突出，发展后劲与内地发达地区相比仍显不足。客观上由于地域环境封闭，人才技术匮乏等原因，新疆许多中小企业发展速度和质量都明显落后于内地沿海地区。主观上部分企业对上市工作认识不够到位，对中介机构的角色定位存在偏差。部分企业以上市圈钱为目的，而不是着眼于上市后的长远发展。在选聘接受中介机构辅导服务过程中，不能正确认识中介的独立地位和作用，而将其作为粉饰包装上市的帮手，不积极配合中介的尽职调查。其次，由于地域偏远，经济基础相对薄弱，市场和企业规模小，培育期较长，造成内地中介机构到新疆开展业务成本费用高，进入新疆市场执业的积极性不够。部分中介职业操守不够，过于看重利益，而没有尽到应尽的责任和义务。有的中介拿到项目后不予重视，随意指派不具备胜任能力的人员承担业务，辅导质量难以保证。第三，在建立健全上市服务市场体系方面还很欠缺。目前的状况是企业和中介背靠背，信息不对称、不透明。不能很好地实现企业与中介对接。监管机构和政府部门的联动作用发挥还有很大提升空间。
新疆证监局副局长马炜提出要求：一是后备企业要进一步提高对资本市场的认识，加强自身建设，从完善治理结构、加强内控管理、规范经营行为等方面入手，打好基础，练好内功，为进入资本市场做好充分准备。大股东和实际控制人要端正态度；千万不要抱有侥幸心理，认为只要包装的好，能上市就万事大吉。资本市场是把双刃剑，能让好人走的一路通畅，也能让坏人无所遁形。今年证监会推出的退市制度改革、IPO预披露制度改革等就是让市场发挥约束机制作用，让企业更充分的接受市场的考验。希望各后备企业充分尊重和理解中介机构，积极配合中介做好上市前的各项工作，借助中介机构的专业力量帮助自身不断提升质量。
二是中介机构要进一步增强责任感和使命感，要有长远的眼光和积极的心态投身于资本市场支持新疆经济跨越式发展的洪流中。在助推新疆后备企业改制上市的过程中也使自身的业务不断得到拓展。同事要加强执业质量内控管理，确保辅导人员过硬的业务素质和辅导质量。通过自身良好的职业操守树立中介机构在资本市场的地位和形象。
三是监管部门将和地方政府、兵团更加积极协作，加快推进上市服务市场体系建设，增强透明度，提升资本市场服务实体经济的能力和水平。
新疆证监局一直以来都十分注重在上市后备资源培育方面与兵地两级政府以及沪深交易所的密切合作，通过深入调研、培训座谈等方式引导疆内企业转变观念，将有上市意愿的企业纳入后备资源库，在政策、资金、技术等各方面给予扶持。与深交所积极协作多次举办针对新疆上市后备企业的培训。近期深交所也出台了措施向西部倾斜，设立了西部专项奖励基金，奖励券商加大西部中小企业保荐工作。与此同时，我们通过加强对企业首发上市辅导过程的监管，制定严格的拟上市公司监管规程，明确监管标准。通过严格的辅导验收工作确保辖区后备企业和中介机构能经得起市场各方的检验。
在做好这些工作的基础上，新疆证监局将进一步延伸服务，探索建立优胜劣汰的中介服务市场竞争机制，维护公平、公正、公开的市场秩序，减少或消除上市服务过程中的权力寻租等不良现象。此外，已建立了中介机构监管档案，今后将有序开展对证券服务中介的执业质量评价。（唐海鹰 杭路）
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