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全景网 |
发布时间： |
2011年06月15日 18:56 |
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全景网6月15日讯 中国证监会周三发布《关于上市公司内幕信息知情人登记制度的规定》（征求意见稿），并公开征求意见。公开征求意见期限截至2011年6月30日。
文件规定，上市公司应建立内幕信息知情人登记管理制度，登记内容包括知情人知道信息的时间、地点、依据、方式及具体内容。
文件强调，所有的内幕信息知情人在内幕信息公开前均负有保密义务。上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。
此外，在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
上市公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。上市公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
文件指出，有下列情形之一的，中国证监会可以对上市公司及相关主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施；情节严重的，可以认定相关人员为不适当人选，或者对其采取市场禁入措施：
（一）未按照本规定的要求及时建立内幕信息知情人登记管理制度；
（二）未按照本规定的要求及时报送内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录；
（三）报送的内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录有故意隐瞒和重大遗漏；
（四）拒不配合上市公司进行内幕信息知情人登记。
涉及国有控股上市公司的，中国证监会及时通报国有资产监督管理机构。发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等情形的，中国证监会将对有关单位和个人进行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。（全景网）
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