| 来源： |
全景网 |
发布时间： |
2009年07月29日 19:09 |
作者： |
雷鸣 |
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全景网7月29日讯 中国证监会行政处罚委员会近日和上海、深圳证券交易所纪律处分委员会召开首次联席会议。自此，证监会行政处罚与交易所纪律处分之间协调、沟通机制正式建立。
证监会副主席姚刚指出，当前证券市场改革发展的新形势对证券监管和执法提出了新的要求，证监会处罚委和交易所纪律处分委员会建立联席会议制度很有必要。
姚刚进一步表示，双方要以联席会议为平台，定期或临时召开工作联席会议，通报证券市场违法违规行为的新情况与新动向，对证券执法过程中遇到的重大、疑难问题进行深入研讨，充分发挥各自的优势，加强协调配合，努力形成对违法违规行为多层次的打击态势，进一步提高证券执法能力和社会效果。
此次联席会议还就近期市场上受到广泛关注的短线操纵行为进行了研讨，对如何监管、认定和处罚虚假申报撤单操纵、开盘或尾盘价格操纵以及利用“黑嘴”操纵等新型市场操纵行为提出了建议。
有关人士认为，证券监管机构的行政处罚与交易所的纪律处分都是证券监管执法的重要组成部分。两者虽然在行为性质、实施主体、具体程序、处理效率等方面有所不同，但都是打击证券市场违法违规行为、维护证券市场秩序、保护广大投资者利益的重要手段。证监会的行政处罚委员会与交易所的纪律处分委员会建立协调、沟通机制，形成行政执法与自律监管的良性互动，对于维护广大证券投资者的合法权益，有效打击证券违法违规活动具有积极意义。（全景网/雷鸣）
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