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| 铺路股指期货 保证金安全存管正从局部走向全面 21世纪经济报道 钟文倩 2006年06月30日 09:08 |
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期货保证金安全存管正从局部试点走向全面推广。 这是从6月26日保证金安全存管首批推广工作会议上传出的消息。中国证监会将会议地点定在杭州颇有深意——占期货市场份额较大的江浙地区的期货公司，将力拔保证金安全存管头筹。 一名与会期货公司负责人透露，会上，监管部门与江浙两省的24家期货公司签订存管监控系统的合同。“保证金安全是期货公司从事金融期货的必备条件。”中国证监会期货部副主任黄运成在会上一再强调。 根据双方签署的合同，7月起，这24家期货公司将率先把全部期货交易结算数据，包括每位客户每天成交、持仓、交割、交易盈亏数据，公司在三家交易所(上期所、大商所、郑商所)的结算准备金额以及在结算银行的保证金余额等上报中国期货保证金监控中心，并约定期货公司通过安全存管机构的查询服务系统，通知投资者交易结算结果、追加保证金。 浙江永安期货总经理施建军称，管理层采取的是分辖区逐步推广的路径，第一批即浙江和江苏两省。 “监管层已经提出要求，8月底前必须完成这一系统在全国的推广，这意味着对保证金的监管将从抽查转向普查。”上述与会人士称，“按照证监会的说法，在全国范围推广此系统主要是为股指期货的正式推出作铺垫。”因为股指期货一旦推出，期货公司将因客户数量的迅速增加风险凸现，因此，被称为“电子眼”的保证金安全存管系统无疑将成为金融期货的安全运行的防火墙。 期货保证金监控系统由核对系统和投资者查询系统这两大部分组成。其中，核对系统又分总量监控和结构监控两类，例如，如果期货公司吸收了1亿元的客户权益，除了向交易所缴纳交易和结算保证金外，其余都应该放在结算银行里，因此一旦监控中心发现权益金总额少于1亿元，就会自动预警。这就是总量监控。而结构监控则主要防止在总量不变的情况下，期货公司在客户之间进行权益金的结构性挪用。 同时，查询系统则便于投资者直接进入系统进行查询，避免出现虚假账单。业内人士透露，期货公司向投资者出具虚假账单的情况时有发生，例如，有投资者向期货公司缴存200万元，但期货公司却只向监管层上报150万，剩下的50万在圈外流通，甚至被期货公司挪用；与此同时，期货公司仍然向投资者提供200万元的虚假账单。 “其实，投资者有必要自己去查询交易账户、核对交易结算情况，期货保证金监控系统部分解决了期货公司在送达环节上的难题。”施建军表示，“在现有的监管框架之下，这种办法易于操作。” 上海大陆期货副总经理吴征亦称，期货公司客户数量的急剧增加，必然给按时通知客户带来一定的实施难度，因此，推出这一系统很有帮助。 实际上，期货保证金安全存管系统在去年10月就开始在深圳试点。今年1月19日，证监会在其官方网站上公布了《关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知》中称“保证金安全存管是今年期货监管的重点工作”。 “《保证金安全存管管理办法》也已经几易其稿，出台应该近在咫尺。”施建军满怀憧憬。 |
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