| 来源： |
国际金融报 |
发布时间： |
2011年12月07日 09:43 |
作者： |
张竞怡 |
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日前，记者从上海期货交易所获悉，今年以来，上期所根据《上海期货交易所违规处理办法》的相关规定，已处理违规案件24起，对44位客户采取了警告、通报批评、限制开仓等自律处罚措施，其中自然人客户33位，法人客户11位，有效维护了市场正常的交易秩序。
据介绍，上期所本年度已处理的违规案件均系客户之间的对敲交易，其中法人客户与自然人客户之间对敲交易6起，法人客户之间对敲交易3起，自然人客户之间的对敲交易15起。
今年以来，上期所还加大了对于疑似违规交易行为的排查力度，确保监管不留缝隙。截至11月底，共排查盘中疑似违规交易行为290起，同比增长了492%，其中已立案调查案件41起，同比增长了193%，有8起案件已移送证监会稽查局。同时，上期所严格按照投机头寸限仓、大户报告制度的要求，积极做好盘后客户超仓、大户报告的发现和通知工作。根据证监会要求，将自成交、频繁报撤单和大额报撤单等异常交易行为纳入到常态化监管。截至11月底，上期所处理异常交易行为共159起。
在加大对于违规案件查处力度的同时，上期所还完善了违规案件处理标准和流程，实现了违规查处工作的精益化与高效率。
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证监会将严惩证券期货违规行为
证监会有关负责人日前表示，证监会始终把惩治和教育失信、鼓励和维护诚信作为监管工作重点。在当前和今后的工作中，证监会将加大证券期货违法违规行为的惩处力度，重点是防控和打击内幕交易，严惩操纵市场、欺诈上市、利益输送、虚假披露等违法违规行为。
证监会下一步要做好五项工作：一是建设统一、全面、权威的证券期货市场诚信信息平台。二是健全诚信监管的有效机制，丰富资本市场诚信约束手段。三是完善资本市场诚信制度体系。四是积极培育资本市场信用服务市场。五是大力开展诚信宣传教育，优化资本市场诚信环境。
（本报综合）
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