| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2011年11月19日 10:53 |
作者： |
马婧妤 |
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中国证监会昨日发布《期货营业部管理规定（试行）》，进一步明确期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度。
《规定》明确了期货营业部的一系列经营条件，同时对营业部内控管理提出了具体要求。其中，在内部控制环节，除强调“四统一”外，还要求期货公司为完善营业部内控制度，完善各项管理、应急、回访、投诉处理、反洗钱等制度。同时，要求期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。营业部应当执行期货公司统一的手续费政策。期货公司统一设置投资者的手续费费率参数。 期货公司对投资者实施动态风险监控，每日进行风险测算。营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。
另外，《规定》强调了营业部合规管理的相关要求。要求期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，并在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
《规定》明确，营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司增加合规检查次数。
《规定》自2012年5月1日起施行。
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