| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2011年08月05日 08:05 |
作者： |
王超 |
| |
中国期货业协会副会长、广发期货总经理肖成建议
完善分类监管制度 加强评价结果运用
□本报记者王超
中国期货业协会副会长、广发期货总经理肖成接受中国证券报记者采访时认为，应进一步完善分类监管制度，并建议今年侧重宣传分类评价标准的科学性及分类评价结果的基本情况，明年再择机进一步公开分类评价结果的详细情况，逐步加大行业信息的透明度。
记者：如何看待分类监管评价体系实施三年来对行业及广发期货的影响？
肖成：分类监管评价体系实施三年来，使得期货业日益显著呈现出“四化”趋势：一是推动期货公司发展战略的分化；二是促进期货行业内部结构的优化；三是促使期货公司更多地与集团和股东同化；四是推动优质期货公司规模大型化和业务国际化。
广发期货以不断完善的分类监管指标为指引，三年来着重做好三方面工作：第一是做大。今年5月5日广发期货注册资本由4亿元增加至6亿元，7月22日获证监会核准进一步增资至11亿元；第二是做强。广发期货高度重视健全内部管理体制和风险防范机制，同时打造了一支富有战斗力的研究团队，不断提升期货服务的广度与深度；第三，敢为人先。广发期货的香港子公司拥有香港期货交易所交易权、一般交易和结算资格，也是中国内地首家获得欧洲期权与期货交易所（Eurex）以及伦敦国际金融期货期权交易所（NYSE Liffe）会员资格的期货经营机构。
记者：对于进一步完善分类监管制度，您有哪些建议？
肖成：首先，建议在合规指标中设立一定的加分项目，例如连续2年或3年A可以考虑加0.1-0.2分，这样既关注当下又认可历史，从而推动期货公司不断提高合规水平；其次，进一步优化市场竞争力指标；最后，可以将期货公司子公司的相关经营指标也统一纳入分类评价体系中，这似乎可以更科学地体现母公司的抗风险能力与市场竞争力。
记者：如何加强分类监管评价结果的运用？
肖成：对分类监管评价结果的运用要体现出对内和对外两方面的效应。就对外效应而言，分类监管结果应向全社会公开。一方面，公开分类监管结果是增加监管透明度、尊重投资者知情权的表现，让公众知道行业里哪些是好公司；另一方面，公开分类监管的结果有助于消除社会上对期货行业一些不合理的偏见。建议今年侧重宣传分类评价标准的科学性及分类评价结果的基本情况，明年再择机进一步公开分类评价结果的详细情况，逐步加大行业信息的透明度。
就内部效应而言，可考虑从以下几个方面加以运用：一，针对现有监管政策，是否可以根据分类监管的结果进行区别对待；二，监管部门对少数优质期货公司在创新业务方面考虑给予一定的政策倾斜；三，扫除期货公司兼并重组过程中所存在的一些政策性障碍，鼓励少数资本力量雄厚的期货公司控股其他期货公司，促进全行业服务水平的提升。
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
