| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2010年10月27日 09:18 |
作者： |
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⊙中信新际期货有限公司
我国期货市场正处于量的扩张向质的提升转变的关键时期,期货公司已步入发展的新阶段。期货公司应充分认知到行业发展的趋势，坚持为实体经济服务的目标，配合上海国际金融中心建设，倡导行业文明新风，营造期货行业持续发展的良好合规文化氛围。作为国内为数不多的中外合资公司之一，中信新际期货历来强调合规经营，通过自身实践积极创建有特色的合规文化。
――吸取成熟市场经验，深刻理解合规文化内涵。我们认为，合规文化的意义不在于被动接受监管，而是抵御风险、赢得商誉的主动内在要求。在这个方面，公司领导层统一认识，已经把合规文化列为公司文化的重要组成部分。在公司合规文化中，有三个基本因素，这也是公司合规文化的基石。第一，公司的管理层和员工不但要遵守法律法规，而且还要谨慎对待灰色地带，尽可能远离似是而非的部分。第二，在合规架构中明确监督和被监督的职责以及冲突解决机制。第三，有效的报告制度和奖惩制度，保持与监管部门的畅通交流，鼓励正确执行合规要求。这三个合规要素，是在公司长期合规工作实践中所得出的宝贵经验，在指导合规工作方面，起到重要的作用。
――结合自身发展实际，把握合规文化五大环节。首先，管理层支持是重中之重。管理层的支持是合规文化中最重要的环节。支持应表现在行动上，而不只是夸夸其谈。另外，首席风险官的职位应在管理层中占据重要的位置，确保合规工作的有效执行。其次，合规培训：强调行为准则和实践。合规培训的目的主要是反复重申几个重要原则，并使之与实践相结合。在管理层的支持下，公司积极组织合规培训。第三，有效的监督机制：充分发挥合规、稽核部作用。公司合规部进行事前合规控制，内部稽核部负责公司经营行为的检查和监督，并独立报告首席风险官。第四，报告制度和奖惩制度是重要的保障手段。我们认为，公司的任何一员一旦发现违规行为，都可以并应该向上级报告。对于报告行为，即使最后被证明是错的，我们也应该鼓励和保护。我们营造最轻松的环境来鼓励报告行为，提倡合规行为，严惩违规行为。第五，与监管者/监管机构的关系：鼓励沟通和交流、积极报告和通知。相对于发现问题再沟通，我们更注重与监管者保持平时的、开放的、合作的沟通和交流，以及诚信地报告。我们反对故意隐瞒重大问题、不诚信的报告行为，也尊重诚信的行业竞争者。
――展望市场发展远景，打造合资公司合规品牌。公司的合规管理是公司管理的重点之一，合规文化是企业文化的重要组成部分。我们将秉承尊重法律和自律行为合规的原则，做好内部自律的合规工作，吸收中外先进合规管理经验，努力做好合规文化的建立和维护工作，在中国期货市场快速发展过程中，有效发挥公司合规文化作用，积极打造中外合资期货公司合规品牌。（编辑 杨刚）
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