| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2010年10月20日 09:11 |
作者： |
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⊙南华期货上海营业部
近年来，伴随着新品种的上市，我国期货市场进入了一个蓬勃发展的新阶段，成交量和成交额连年创出新高。最新数据显示，我国已经超越美国，成为全球最大的商品期货市场。历史经验证明，在一个行业的高速发展时期，由于新事物的不断涌现以及竞争的压力，往往会导致某些环节管理缺位，从而带来风险。期货市场的发展壮大，伴随着的是期货行业营销队伍的快速壮大以及营销模式的转变。对营销人员的合规教育，就显得非常重要。多年来，南华期货始终把坚持合规经营的作为公司的重要发展理念，重视自身建设，坚持自律管理，将“我要合规”的思想深入灌输到每位员工。在自律管理方面，南华期货及其上海营业部坚持把好四道关。
――持续开展合规教育，把好思想关。始终把对营销人员的职业教育、合规教育、风险教育放在首位。每一个新进公司的员工，都必须接受为期一个月的入职培训。培训的形式包括总部合规部门远程教育、营业部内部现场培训等，培训内容除了各品种基本面培训、技术分析等专业课程以外，还涵盖了员工职业生涯规划、期货法律法规、期货从业人员执业行为准则等内容，并且在每次培训之后，都会组织配套的考试。要求营销人员提高职业操守水准，抱着对客户负责的态度去实施营销，不得进行虚假营销、过度营销，更不能向客户做出盈利保证。
――将合规纳入考核体系，把好绩效关。一个好的制度，必须配套以有效的考核才是完整的机制。随着行业的快速发展，营销队伍的迅速扩大，管理难度加大。在这种情况下，营业部考虑将合规教育、风险教育前移，给各业务团队负责人增加相应的考核内容。业务团队负责人每月必须定量完成一定场次的业务培训，其中合规教育的内容必须占到一定的比重，否则该业务团队负责人的绩效奖金将受到影响。纳入到薪酬考核体系的合规教育有效地提升了培训质量。
――不定期开展合规检查，把好监督关。南华期货设置了总部、大区、营业部三级的合规体系。为切实将合规性的要求贯彻到营业部日常管理的方方面面，公司总部在营业部设置了合规专员的岗位。合规专员直接隶属总部合规部进行管理。对营业部各部门的合规工作进行实时的监控，严格检查落实监管部门的相关要求，在发生违规风险时直接向公司总部汇报。营业部合规岗位的设置使得合规工作在日常管理的各个环节发挥实效。总部和大区的合规部门对营业部的合规工作定期检查、不定期抽查，保证公司合规管理要求不打折扣的持续进行。
――合规理念渗透到各环节，把好细节关。为了杜绝营销人员代理客户下单行为的出现，营业部将员工网络和客户网络进行了严格的物理分离，IT部门对所有员工的交易端口实施了端口屏蔽。客户回访是上海营业部客服部门的常规性工作，通过对客户情况的直接沟通和采集，我们可以有效地发现市场部门在营销环节中出现的各种问题并进行及时的纠正。（编辑 杨刚）
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