| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2010年04月21日 08:34 |
作者： |
张欢 |
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⊙记者 张欢 ○编辑 刘玉凤
中国证监会相关部门负责人20日宣布，湖南泰阳期货经纪有限公司(现已经更名为方正期货有限公司，简称泰阳期货)因曾聘用未取得从业资格人员从事客户开发业务，被证监会行政处罚。
调查发现，2005年至2008年间，泰阳期货深圳营业部先后聘任叶某等4人作为市场部客户经理，从事客户开发业务，但叶某等4人在上述任职期间不具备期货从业资格。其中2人未通过期货从业人员资格考试，另2人虽通过考试但尚未取得期货从业资格。
证监会相关部门负责人表示，上述4人中，无论是否通过了资格考试，但均未取得期货从业资格。泰阳期货深圳营业部在明知所聘任人员不具备期货从业资格的条件下，仍然让其从事对外客户开发业务，个别人员还在开展业务过程中违规操作，造成了不良影响。
证监会认定，泰阳期货的上述行为违反了相关规定，决定对泰阳期货给予警告，并处于10万元罚款；对时任泰阳期货总经理、时任泰阳期货深圳营业部负责人分别给予警告，并处以2万元、3万元的罚款。
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