| 来源： |
第一财经日报 |
发布时间： |
2009年12月01日 08:30 |
作者： |
胡刘继 |
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胡刘继
期货公司分类监管的作用已经开始显现。中国证监会最新规定，只有C类C级以上公司方有资格开设新营业部。
证监会网站公告称，为有效实施对期货公司的监管，落实《期货公司分类监管规定（试行）》关于对分类评价结果使用的有关规定，就期货公司设立营业部与分类评价结果衔接工作有关问题规定如下：期货公司申请在住所地证监局辖区内设立营业部的，最近一次的期货公司分类评价类别应当达到C类以上（含C类C级）；期货公司申请在全国范围内设立营业部的，最近一次的期货公司分类评价类别应当达到B类以上（含B类B级）。
证监会还指出，该规定自2009年12月1日起施行。在该规定公布前已经受理的期货营业部设立申请，不适用本规定。
中国证监会《期货公司分类监管规定(试行)》于今年9月1日起实施。根据该试行规定，期货公司根据风险管理能力指标、市场影响力指标、持续合规状况等指标被分为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E五类11级。
11月初，首次分类监管结果出炉。据CBN记者初步了解，国内160余家期货公司中，共18家期货公司评为A类公司，其中浙江地区最多，共6家，北京有3家，而上海仅有1家。业内人士介绍，A类公司届时将可能率先试点代理外盘业务等创新业务。
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